新年券商反洗钱第一罚！财通证券被罚195万元
2025-02-21【大河财立方音讯】2月17日，中国东谈主民银行浙江省分行败露的行政处罚信息裸露，财通证券股份有限公司因未按王法实际客户身份识别义务、未按王法报送大额交往敷陈概况可疑交往敷陈，被罚195万元。 时任财通证券合规部副总司理吴某霞、合规总监申某新区别被罚4万元、4.1万元。 凭证中国东谈主民银行各分支机构官网公示信息，这是2025年1月1日新《反洗钱法》引申之后，首家因反洗钱干系责任被罚的证券公司。 2025年1月1日，经十四届寰宇东谈主大常委会第十二次会议高票通过新矫正的《中华东谈主民共和国反洗钱