托管条约
天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数
证券投资基金托管条约
基金管理东谈主：天弘基金管理有限公司
基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司
托管条约
托管条约
鉴于天弘基金管理有限公司（以下简称“天弘基金”
）是一家依照中国法律正当成立并
灵验存续的有限包袱公司，按影相干法律法例的划定具备担任基金管理东谈主的阅历和才能；
鉴于国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”）是一家依照中国法律合
法成立并灵验存续的机构，按影相干法律法例的划定具备担任基金托管东谈主的阅历和才能；
鉴于天弘基金为天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金的基金管理东谈主，
国泰海通证券为天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金基金管理东谈主和基金托管东谈主
之间的职权义务关系，特制订本条约。
托管条约
一、 托管条约当事东谈主
（一） 基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)
称呼：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸西席区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东谈主：黄辰立
成立时辰：2004 年 11 月 8 日
批准建设机关：中国证券监督管理委员会
批准建设文号：证监基金字2004164 号
组织面孔：有限包袱公司
注册本钱：东谈主民币 5.143 亿元
存续时期：抓续缱绻
缱绻范围：基金召募、基金销售、钞票管理、从事特定客户钞票管理业务、中国证监会
许可的其他业务
（二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)
称呼：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）
住所：中国（上海）解放交易西席区商城路 618 号
法定代表东谈主：朱健
成立时辰：1999 年 8 月 18 日
批准建设机关：中国证监会
批准建设文号：证监机构字199977 号
组织面孔：其他股份有限公司（上市）
注册本钱：东谈主民币 17，629，708，696 元整
存续时期：抓续缱绻
基金托管阅历批文及文号：证监许可2014511 号
磋议东谈主：丛艳
通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼
磋议电话：021-38677336
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二、 托管条约的依据、目的、原则和讲解
（一）依据
本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证
券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作办法》）
、《公开召募证券投资基金销售机构监
督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称《信息透露办法》）
、
《证券投资基金托管业务管理办法》、
《证券投资基金信息透露内容与花式准则第7号〈托管
条约的内容与花式〉》
、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理划定》、
《对于模范金
融机构钞票管理业务的率领意见》、《天弘中证科创创业50交易型洞开式指数证券投资基金
基金合同》
（以下简称《基金合同》）偏激他关联法律、法例制定。
（二）目的
矍铄本条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的扶持、投资运
作、净值缱绻、收益分派、信息透露及彼此监督等关联事宜中的职权、义务及职责，确保
基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚挚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权
益的原则，经协商一致，签订本条约。
（四）讲解
除非本条约另有约定，本条约统统术语与《基金合同》的相应术语具有同样含义。
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三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动哄骗监督权
围进行监督。
本基金将投资于以下金融器用：
本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更
好地结束基金的投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括科创
板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票
据、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可出动债券、可交换债券、分离交
易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市集器用、同行存单、债券
回购、钞票支抓证券、银行入款、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融器用（但须合适中国证监会的相干划定）。
本基金不错根据相干法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥要领后，
不错将其纳入投资范围。
行监督。
（1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票设置比例为：
本基金投资于标的指数的成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净值的90%，且
不低于非现款基金钞票的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款。股指期货偏激他金融器用的投资比例依照法
律法例或监管机构的划定实施。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行安妥要领
后，不错养息上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以下投资限
制：
不低于非现款基金钞票的80%；
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的10％；
券领域的10％；
过其各样钞票支抓证券共计领域的10％；
抓证券时期，若是其信用等级着落、不再合适投资步履，应在评级敷陈发布之日起3个月内
给予整个卖出；
所呈文的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
期；
在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值的10%；在
任何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票
净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票
支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股
指期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平
仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的20%；每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；本
基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差缱绻）应当合适基金
合同对于股票投资比例的关联约定；
券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素以至基金不合适
该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
券市值之和，不得越过基金钞票净值的95%；
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券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交易日日终，参与转融通证券出
借业务的钞票不得越过基金钞票净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应适用
本条第11）款的限制划定；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得越过本基金抓有该
证券总量的30%，证券出借的平均剩余期限不得越过30天，平均剩余期限按照市值加权平均
缱绻。
因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素以至
基金投资不合适上述划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务；
购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
的股票合并缱绻，法律法例或监管机构另有划定从其划定；
除上述第6）、11）、13）、14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基
金领域变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素
以至基金投资不合适上述划定的投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交易日内进行养息，
但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的从其划定。
基金管理东谈主应当自《基金合同》顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例合适《基金
合同》的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适《基金合同》
的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自《基金合同》顺利之日起出手。
法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥
要领后，则本基金投资不再受相干限制或按照养息后的划定实施。
为通过过后监督方式进行监督：
（1）承销证券；
（2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易举止；
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（7）法律、行政法例和中国证监会划定遏制的其他举止。
如法律法例或监管部门取消或养息上述遏制性划定，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行安妥要领后，则本基金投资不再受相干限制或按照养息后的划定实施。
基金托管东谈主履行了监督职责，基金管理东谈主仍违抗法律法例划定或基金合同约定的投资
遏制行动而形成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何包袱。
进行监督。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行戒指东谈主或
者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关
联交易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份额抓有东谈主利益优先原则，防
范利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。相干交易
必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要害关联交易应提交基金管理
东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零星董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或养息上述遏制性划定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履
行安妥要领后，则本基金投资不再受相干限制或以养息后的划定为准。
照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应
严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手；基金管理东谈主在银行间市集
进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方
式进行交易。基金托管东谈主不对本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行
监控。
力等触及到入款银行选拔方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应功令确定入款银行，
本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由相干责
任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不对本基金投资银行入款的入款银行进行监控。
签署托管东谈主结算模式债券质押式回购寄托条约等基金托管东谈主要求的条约文本后方可开展。
统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验驻扎和控
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制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净
值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、
相干信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违抗法律法例、《基金合
同》、本托管条约偏激他关联划定时，应实时以书面面孔陈述基金管理东谈主限期改造，基金
管理东谈主收到陈述后应鄙人一个责任日前实时查对，并以书面面孔向基金托管东谈主发出回函，
进行讲解或举证，评释违纪原因及改造期限。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管
理东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
基金管理东谈主应抵偿因其违抗法律法例、行业自律性划定或《基金合同》或本托管条约偏激
他关联划定而以至投资者和基金托管东谈主遭遇的损失。
对于依据交易要领尚未成交的且基金托管东谈主在交易前或者监控的投资指示，基金托管
东谈主发现该投资指示违抗关联法律法例划定或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实施，
立即陈述基金管理东谈主，并向中国证监会敷陈。
对于必须于估值完成后方可获知的监控宗旨或依据交易要领仍是成交的投资指示，基
金托管东谈主发现该投资指示违抗关联法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈述
基金管理东谈主，并敷陈中国证监会。
基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时辰内复兴基金
托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中
国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害违游记动，应实时敷陈中国证监会，同期陈述基金
管理东谈主限期改造。
基金管理东谈主无刚直情理，断绝、遮挡基金托管东谈主根据本条约划定哄骗监督权，或采选
拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不
改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
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四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于
基金托管东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复
核基金管理东谈主缱绻的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、
相干信息透露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、
《基金合同》、本托管条约偏激他关联划定时，基金管理东谈主应实时以书面面孔陈述基金托
管东谈主限期改造，基金托管东谈主收到陈述后应实时查对质据并以书面面孔向基金管理东谈主发出回
函，评释违纪原因及改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金管理
东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积
极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金管理东谈主核查托管财
产的圆善性和真正性，在划定时辰内复兴基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通
知的违纪事项未能在限期内改造的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害违游记动，应立即敷陈中国证监会，同期通
知基金托管东谈主限期改造，并将改造结果敷陈中国证监会。
基金托管东谈主无刚直情理，断绝、遮挡基金管理东谈主根据本条约划定哄骗监督权，或采选
拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不
改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。
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五、 基金财产扶持
（一）基金财产扶持的原则
《基
金合同》及本条约另有划定，不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任何财产。
户用度由基金钞票承担。
定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金管理东谈主应主动采
取措施进行催收，基金托管东谈主提供必要的协助。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失
的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。
由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、
期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因
给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担包袱。
《基金合同》偏激他关联划定外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管
基金财产。
（二）《基金合同》顺利前召募资金的验资和入账
集专户”
，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主文告罢手召募时，
召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有
东谈主东谈主数合适《基金法》、
《运作办法》等关联划定的，由基金管理东谈主在法按期限内遴聘合适《中
华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资敷陈，出具的验资
敷陈应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师签章方为灵验。同期，基金管理东谈主应
将属于本基金财产的整个资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金托管账户中，股票划入
基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。
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构按划定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。
（三）基金的托管账户的开设和管理
本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、扶持和使用。本基金的一切货币进出举止，包括
但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进
行。
金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行
本基金业务除外的举止。
《现款管理暂行条例》
、
《支付结算办法》以偏激他相干划定。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理
算有限包袱公司开设证券账户，基金管理东谈主需提供必要的配合。
金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券
账户进行本基金业务除外的举止。
有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易
资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交易资金结算的二级结
算备付金账户。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的划定实施。
关账户的开设、使用的，若无相干划定，则基金托管东谈主应当比照并降服上述对于账户开设、
使用的划定。
（五）债券托管账户的开设和管理
《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得投入世界银行间同行拆
借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记
结算机构的关联划定，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所
托管条约
股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债
券市集债券和资金的计帐。基金管理东谈主负责完成银行间债券市集准入备案。
（六）其他账户的开立和管理
述账户开立后，基金管理东谈主应以书面面孔将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码
和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重
置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时陈述托管东谈主。
基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主
保证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提供
给基金托管东谈主。
基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按关联规
定使用并管理。
（七）基金投资银行入款账户的开立和管理
基金投资银行按期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体配合协
议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖托管
东谈主预留印鉴及基金管理东谈主公章。入款证实书原件由托管东谈主负责扶持。
本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款条约，明确入款的
类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。入款条约须约定
将托管东谈主为本基金开立的托管账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将存
款本息划往任何其他账户。
入款证实书不得被质押或以任何方式被典质、并不得用于背书转让。为驻扎特殊情况
下的流动性风险，按期入款条约中应当约定提前支取条件。
基金所投资按期入款存续时期，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对
账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。
（八）基金财产投资的关联有价凭证的扶持
什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。扶持
凭证由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担扶持职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构
托管条约
履行灵验戒指的证券不承担扶持包袱。
（九）与基金财产关联的要害合同及关联凭证的扶持
基金托管东谈主按照法律法例扶持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要害合同及
关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联要害合同后应在收到合同蓝本后 30 日内应向基金
托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同蓝本由基金管理东谈主扶持。要害合同的扶持期限
按照国度、法律法例关联划定实施。
托管条约
六、 指示的发送、证据及实施
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
理东谈主有权发送指示的东谈主员名单(以下称“指示发送东谈主员”)及各个东谈主员的权限范围。基金管理
东谈主应于指示发送前向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和签章样本。
章并加盖公章，若由授权东谈主签章签署，应附上基金管理东谈主法定代表东谈主的授权书。基金管理
东谈主在发送授权陈述当日通过电话向基金托管东谈主证据，基金管理东谈主在与基金托管东谈主
电话证据授权陈述后的三个责任日内将授权陈述的蓝本送交基金托管东谈主。基金管
理东谈主应确保授权陈述的蓝本与扫描件或传真件一致。若授权陈述蓝本内容与基金
托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已顺利的扫描件或
传真件为准。
基金托管东谈主在收到授权文献原件并经两边认同的方式证据后，授权文献即顺利。若是授
权文献中载明具体顺利时辰的，该顺利时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经两边认同
的方式证据的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东谈主收到授权文献并经两边认同的方式确
认的时点为授权文献的顺利时辰。
对于基金管理东谈主拟通过基金托管东谈主电子就业平台发送划款指示的，基金管理东谈主需与基金
托管东谈主签署相干就业条约，并提供授权文献偏激他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为
基金管理东谈主的被授权东谈主在电子就业平台设置相干操作权限。
权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及相干操作主谈主员除外的任何东谈主透露、流露。
（二）指示的内容
指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以偏激他资金划拨
指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管理东谈主发送给基金托管
东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时辰、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并
由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子就业平台发送
的划款指示或由电子平台推送给基金管理东谈主并需基金管理东谈主证据后才能发送的划款指示，基
金管理东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时辰、
托管条约
金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）
。相干登记结算公司向基金托
管东谈主发送的结算陈述视为基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。
（三）指示的发送、证据和实施
扫描件、深证通电子直连或电子就业平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出
的指示，基金管理东谈主不得否定其遵守。
易权限内，并依据相干业务功令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的
划款指示，基金管理东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话或其他两边
认同的方式证据。因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据，以至资金未能实时出
账所形成的损失不由基金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子就业平台发送的划款
指示，基金管理东谈主需在划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。若是由于基金托管东谈主本人
舛错影响资金未能实时出账所形成的损失由基金托管东谈主承担。
根据《基金合同》和关联法律法例的划定对指示的内容合规性进行搜检。对于通过传真或电
子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主口头一致性面孔审查的方式限于考据划款指
令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样
本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通
电子直连或电子就业平台方式发送的划款指示，视为由基金管理东谈主灵验被授权东谈主发送，基金
托管东谈主面孔审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性面孔审查
无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按期限内实施，不得延误。
发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款结果时点 2 个工
作小时（责任时辰：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实施时辰。因基金管理东谈主
原因导致指示传输不足时而未能留出富足的实施时辰，以至指示未能实时实施所形成的损失
由基金管理东谈主承担。
并进行电话或其他两边认同的方式证据，基金托管东谈主应根据本条约要求按投资指示实施。
托管条约
时辰内向基金托管东谈主发送指示导致划付失败的，基金管理东谈主承担该包袱，基金托管东谈主不承担
该包袱。
保基金的证券账户有富足的证券余额。对超头寸的指示，以及越过证券账户证券余额的指示，
基金托管东谈主可不予实施，但应立即陈述基金管理东谈主，由此形成的损失，由基金管理东谈主承担。
（四）基金管理东谈主发送颠倒指示的情形和处理要领
基金管理东谈主发送颠倒指示的情形包括指示违抗法律法例和本条约，指示发送东谈主员无权或
非凡权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不行辨识或投资指示的要素不全导致无法实施
等情形。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示颠倒时，有权断绝实施，并实时
陈述基金管理东谈主改正。基金管理东谈主如需撤消指示，应在基金托管东谈主实施指示之前通过电话、
邮件或其他两边认同的方式陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主证据后，归还或作废指示。若是基
金托管东谈主在收到除去陈述前已实施原指示，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。
（五）基金托管东谈主依照法律法例断绝实施指示的情形和处理要领
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示作恶、违纪的，有权不予实施，并实时书面陈述基金
管理东谈主改造。基金管理东谈主收到陈述后应实时查对，并以书面面孔对基金托管东谈主发出回函证据，
基金管理东谈主未予书面回函证据的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此形成的损失由基金管
理东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实施的处理方法
对于基金管理东谈主的灵验指示和陈述，除非违抗法律法例、《基金合同》、托管条约，基
金托管东谈主不得无故断绝或拖延实施。基金托管东谈主因舛错未按照基金管理东谈主合适法律法例、
《基金合同》及本条约划定的灵验指示实施或拖延实施基金管理东谈主的前述灵验指示，以至基
金的利益受到挫伤的，基金托管东谈主应负抵偿包袱。
（七）被授权东谈主及授权权限的变更
基金管理东谈主若对授权陈述的内容进行修改(包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，
及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个责任日陈述基金托管东谈主；修改授权陈述的文献应由基
金管理东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表签章（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出
。基金管理东谈主对授权陈述的修改应当至少提前 1 个责任日以传真或其他两边认同
具授权书）
的面孔发送给基金托管东谈主，同期以其他两边认同的面孔陈述基金托管东谈主。基金托管东谈主在收到
授权文献原件或者扫描件并经两边认同的方式证据后，授权文献即顺利。若是授权文献中载
托管条约
明具体顺利时辰的，该顺利时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经两边认同的方式证据
的时点。如早于前述时辰，则基金管理东谈主对授权陈述的内容的修改自陈述投递基金托管东谈主并
经基金托管东谈主证据无异议之时起顺利。
基金管理东谈主在而后 3 个责任日内将对授权陈述修改的文献原件送交基金托管东谈主，基金
管理东谈主应确保授权陈述的蓝本与扫描件或传真件一致。若授权陈述蓝本内容与基金托管东谈主收
到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已顺利的扫描件或传真件为准。
基金管理东谈主更换被授权东谈主陈述顺利后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被变调
授权东谈主员超权限发送的指示，基金托管东谈主不予实施。如因托管东谈主舛错形成损失的，由托管东谈主
承担包袱。
（八）其他事项
除因其本人有益或要害谬误原因以至基金的利益受到挫伤而负抵偿包袱外，基金托管东谈主
按照法律法例、本条约的划定实施基金管理东谈主指示而引起的任何损失，基金托管东谈主不负抵偿
包袱。
托管条约
七、 交易及计帐交收安排
（一）基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券、期货买卖的证券缱绻机构、期货经纪机构。
基金管理东谈主应制定选拔的步履和要领，并负责根据相干步履以及里面管理轨制对关联证
券缱绻机构进行覆按后确定代理本基金证券买卖证券缱绻机构，并承担相应包袱。
基金管理东谈主根据制定步履进行覆按后确定证券缱绻机构。基金管理东谈主与被选拔的证券经
纪商签订寄托条约(或交易单元租用条约)，并按照法律法例的划定向中国证监会敷陈。基金
管理东谈主应将寄托条约(或交易单元租用条约)的扫描件实时发送基金托管东谈主。
基金管理东谈主应实时以书面面孔陈述基金托管东谈主基金专用交易单元的号码、券商称呼、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初度进行交易的 10 个工
作日前陈述基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内陈述到基金托管东谈主。
管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干划定实施，若无
明确划定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选拔的功令实施。
（二）基金计帐交收
内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行
再行核算、养息。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司养息最低结算备付金、结算
保证金当日，在资金颐养表中响应养息后的最低备付金和结算保证金。基金管理东谈主应预留最
低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司确定的履行最低备付金、结
算保证金数据为依据安排资金运作，养息所需的现款头寸。
证券登记结算有限包袱公司结算数据办理，基金托管东谈主、基金管理东谈主应共同降服中登公司制
定的相干业务功令和划定，该等功令和划定自动成为本条件约定的内容。场外资金汇划由基
金托管东谈主根据基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。
相应的抵偿包袱；若是因为基金管理东谈主未事前陈述基金托管东谈主增多交易单元，以至基金托管
托管条约
东谈主经受数据不圆善，形成计帐差错的包袱由基金管理东谈主承担；若是由于基金管理东谈主违抗市集
操作功令的划定进行超买、超卖及质押券欠库等原因或违抗两边签订的《托管东谈主证券资金结
算条约》而形成基金投资计帐艰辛和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈述基金管理东谈主，由
基金管理东谈主负责管理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票形成的径直
损失由基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有富足的资金头寸完成 T+1 日的投
资交易资金结算； 基金管理东谈主应在 T+1 日上昼 12:00
如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，
前补足透提款项，确保资金计帐。若是未罢黜上述划定备足资金头寸，影响基金钞票的计帐
交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、
基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票形成的径直损失由基金管理东谈主负责。基金管理东谈主须知
晓并同意下列事项：
（1）基金托管东谈主有权向登记公司呈文冻结其证券账户内与负约资金等额的证券，呈文
冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东谈主确定。登记公司根据基金托管东谈主呈文的证券品种、
数目办理相应冻结。基金管理东谈主在划定时辰内补足负约交收资金的，基金托管东谈主向登记公司
呈文销毁证券冻结。
（2）如因基金管理东谈主原因形成债券质押式回购交收负约、但托管东谈主未对登记公司交收
负约的情况下，基金托管东谈主有权向登记公司呈文将基金管理东谈主的回购质押券划转至基金托管
东谈主的证券处置账户，呈文划转的质押券品种、数目可由基金托管东谈主确定。登记公司根据基金
托管东谈主的呈文办理相干质押券的划转。基金管理东谈主在划定时辰内补足负约交收资金的，基金
托管东谈主向登记公司呈文将基金托管东谈主证券处置账户内的相干证券划回至基金管理东谈主的证券
账户。
（3）基金管理东谈主资金不行足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照登记公司相
关划定实施。
（4）基金托管东谈主有权以基金管理东谈主的负约交收资金为基数，按照关联划定计收负约金。
应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责管理，由此给基金财产及基金托管东谈主形成的损失
由基金管理东谈主承担。若口角因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管理东谈主必须于 T+1 日上
午 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主
托管条约
发送的划款指示，由此形成的损失，由基金管理东谈主负责抵偿。基金管理东谈主在发送划款指示时
应充分筹商基金托管东谈主的划款处理时辰。对于要求今日到账的指示，应在今日 15：00 前发
送，15:00 之后发送的，基金托管东谈主奋发实施但不保证实施得胜；对于要求今日某一时点到
账，则指示需提前 2 个责任小时（责任时辰：9：00-11：30，13：00-17：00）发送，且相干
付款条件仍是具备。对于新股申购网下公开刊行业务，基金管理东谈主指示发送时辰最迟不应晚
于网下申购缴款 T 日上昼 10：00 时。
对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所空洞条约交易平台交易的、
实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管理东谈主应在交易日
得胜。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合适法律法例、
《基金合同》、
本条约的指示不得不对理拖延或断绝实施。如由于基金托管东谈主的舛错导致基金无法按时支付
证券计帐款，由此给基金形成的损失由基金托管东谈主承担。
（三）交易资金最高额度
金前端风险戒指业务功令》
（以下简称“《业务功令》”
）的划定，基金管理东谈主应当依据在基金
托管东谈主处托管的居品共计钞票总数以两边认同的方式向基金托管东谈主提供资金前端戒指最高
额度（以下简称“最高额度”）相干信息，基金管理东谈主应确保提供的最高额度相干信息圆善、
真正灵验且合适相干划定。因基金管理东谈主未实时向基金托管东谈主提供最高额度信息或所提交最
高额度信息有误或不圆善而导致最高额度呈文失败，由此形成的包袱及损失由基金管理东谈主承
担。
现基金管理东谈主提供的最高额度相干信息违抗法律法例划定或相干业务划定时，不予呈文，并
应实时以两边认同的面孔陈述基金管理东谈主改造。在平日业务受理渠谈和呈文划定的时辰内，
因基金托管东谈主原因未能实时提交或正确呈文基金管理东谈主提交的合适业务划定且真正灵验的
信息导致对基金管理东谈主最高额度戒指形成影响的，基金托管东谈主首肯担相应的包袱，因不可抗
力、无意事件等非基金托管东谈主原因形成的情形，基金托管东谈主不承担包袱。
金管理东谈主应按期对自设额度进行评估、优化并对全天净买入呈文金额及额度使用情况进行监
测，出现接近最高或自设额度情形的，应当实时进行核查，采选相干措施保障后续交易的正
托管条约
常进行。因基金管理东谈主自设额度与最高额度产生松懈而形成的损失，基金托管东谈主不承担相应
包袱。
管东谈主有富足的处理时辰（至少为 2 个责任小时）
。在每个交易日 13:00
（盘中热切呈文为 10:00）
以后收到的最高额度相干信息或盘中热切呈文信息，基金托管东谈主不保证当日完成呈文历程。
基金管理东谈主因最高额度信息有误或发生要害变化需进行盘中热切呈文时，需按照中国结算相
关划定提交相应材料，并在过后皆集基金托管东谈主（如需要）向沪、深交易所提交书面评释。
完备的资金前端戒指业务历程，按期对资金前端戒指相干责任进行合规审查；因任何一方未
按照《业务功令》划定而导致的效果，由该方承担。
的，沪、深交易所、中国结算不错采选养息最高额度、暂停资金前端戒指、限制交易单元接
入等处置措施。基金托管东谈主不承担包袱。
而免除。
（四）资金、证券账目和交易纪录查对
（1）交易纪录的查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外透露净值之前，必须保证
今日统统履行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录皆备一致。若是履行交易纪录与司帐账
簿纪录不一致，形成基金司帐核算不圆善或不真正，由此导致的损失由基金管理东谈主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目
相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。
（五）申购、赎回的资金计帐
申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金管理东谈主按相干业
务功令及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金管理东谈主负责与关联
当事东谈主确定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金管理
东谈主采选措施进行催收，基金托管东谈主应提供必要的协助，由此给基金形成损失的，基金管理东谈主
托管条约
负责向包袱方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有富足的资金，基金
托管东谈主应根据中国证券登记结算有限包袱公司结算数据或管理东谈主出具的划款指示按时拨付；
因基金银行托管账户莫得富足的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，托管东谈主不承担包袱；
如系基金管理东谈主的原因形成，包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
托管条约
八、 基金钞票净值缱绻和司帐核算
（一）基金钞票净值的缱绻和复核
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
基金份额净值按照每个估值日闭市后，盈富配资基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目缱绻，
精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东谈主
不错建设大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有划定的，从其划定。
基金管理东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合
同》的划定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务
同样》偏激他法律、法例的划定。用于基金信息透露的基金钞票净值和基金份额净值由基
金管理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金钞票估值后，将
基金钞票净值、基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计
算结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按划定对基金净值给予
公布。
根据《基金法》
，基金管理东谈主缱绻并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管
理东谈主缱绻的基金钞票净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金管理东谈主，就与本基金关联的
司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分询查后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制划定的，从
其划定。如有新增事项，按最新划定估值。
（二）基金钞票估值方法
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券和银行入款本息、股指期货合约、
应收款项、其他投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发
生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
托管条约
环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种
的现行市价及要害变化要素，养息最近交易市价，确定公允价钱；
供的相应品种当日的估值净价进行估值；
的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
挂牌转让的钞票支抓证券，采选估值时期确定公允价值；
活跃市集上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允
价值的情况下，搪塞市集报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市
场举止很少的情况下，应采选估值时期确定其公允价值。
（2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确定公
允价值。
（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种（含钞票支抓证券），按照第三方估值
机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种（含钞票支
抓证券）
，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。
对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利
率不存在明显各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）吞并债券同期在两个或者两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。
（5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，采选最近交易日结算价估值。
托管条约
（6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按影相干法律法例及行业协会的相干
划定进行估值。
（7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。
（8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（9）相干法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最
新划定估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、要领及相
关法律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原
因，两边协商管理。
根据关联法律法例，基金钞票净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方
在对等基础上充分询查后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的缱绻
结果对外给予公布。
（三）基金份额净值颠倒的处理方式
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值颠倒时，视为基金份额净
值颠倒。
《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主本人的舛错形成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错的包袱东谈主应当对由于该
估值颠倒遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值颠倒处理原则”给予赔
偿，承担抵偿包袱。
上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵寓呈文差错、数据传输差错、数据缱绻差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值颠倒包袱方应实时和谐各方，
实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒包袱方承担；由于估值颠倒包袱方未
实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主形成损失的，由估值颠倒包袱方对径直损失承担抵偿
托管条约
包袱；若估值颠倒包袱方仍是积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有富足的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值颠倒包袱方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行确
认，确保估值颠倒已得到更正。
（2）估值颠倒的包袱方对关联当事东谈主的径直损失负责，不对辗转损失负责，况且仅对
估值颠倒的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。
（3）因估值颠倒而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值颠倒
包袱方仍搪塞估值颠倒负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不整个返还不妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求委用不妥得利的职权；若是获取不
当得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额
加上仍是获取的不妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值颠倒包袱方。
（4）估值颠倒养息采选尽量复原至假定未发生估值颠倒的正确情形的方式。
估值颠倒被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值颠倒发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值颠倒发生的原因确定
估值颠倒的包袱方；
（2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒形成的损失进行评估；
（3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的包袱方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值颠倒的更正向关联当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值缱绻出现颠倒时，基金管理东谈主应当立即给予改造，通报基金托管东谈主，
并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。
（2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，陈述基金托
管东谈主，并报中国证监会备案。
（3）由于本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如
经两边在对等基础上充分询查后，尚不行达成一致的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公
章的书面说光泽，按基金管理东谈主的建议实施，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，
托管条约
由基金管理东谈主负责赔付。
（4）若基金管理东谈主缱绻的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托
管东谈主未对缱绻过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面评释，基金份额净值出错且形成基金份额
抓有东谈主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金
支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的责
任。
（5）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金钞票净值和基金份额净值的缱绻结果，诚然多
次再行缱绻和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时透露净值的情形，以基金管理东谈主的计
算结果对外透露，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，基金托管东谈主给予免责。
（6）由于一方当事东谈主提供的信息颠倒，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后仍不
能发现该颠倒，进而导致净值缱绻颠倒形成基金份额抓有东谈主的损失，以及由此形成以后交易
日净值缱绻顺延颠倒而引起的基金份额抓有东谈主的损失，由提供颠倒信息确当事东谈主一方负责赔
偿。
（7）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业另有通行
作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。
（1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按本条约约定的估值方法的第（8）项进行估值时，所造
成的舛错不手脚基金钞票估值颠倒处理。
（2）由于证券、期货交易所、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构发送的数据
颠倒原因，或由于国度司帐战术变更、市集功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或
由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、安妥、合理的措施进
行搜检，然而未能发现该颠倒的，由此形成的基金钞票估值颠倒，基金管理东谈主和基金托管东谈主
应免除抵偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施削弱或排斥由此形成
的影响。
（3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统树立而产生的净值缱绻尾差，以基金
管理东谈主缱绻结果为准。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
托管条约
值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当
暂停基金估值；
（五）基金司帐轨制
按国度关联部门划定的司帐轨制实施。
（六）基金账册的建立
基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的吞并记账方法成见
计处理原则，分别独偶然树立、登记和扶持基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核
对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主
的处理方法为准。
经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并
改造，保证相干各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金钞票净值的缱绻和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表和按期敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零星编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后5个责任日内完成；《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息发生要害变更
的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在划定网站上；基金招
募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管
理东谈主不再更新基金招募评释书。
季度敷陈应在季度结果之日起15个责任日内给予公告；中期敷陈在上半年结果之日起
两个月内给予公告；年度敷陈在每年结果之日起三个月内给予公告。《基金合同》顺利不
足2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面陈述基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度敷陈完
成当日，将关联敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复
核，并将复核结果书面陈述基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期敷陈完成当日，将关联敷陈提供
给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核结果书面通
知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度敷陈完成当日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托
托管条约
管东谈主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核结果书面陈述基金管理东谈主。基金管理东谈主
和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的敷陈上加盖业务印
鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主
不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外
发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。
基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核结束后，需盖印确
认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对相干文献审核时指示。
（八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。
托管条约
九、 基金收益分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的
余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金收益分派原则
时，基金管理东谈主不错进行收益分派；在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标
的指数同期增长率进行缱绻，缱绻方法参见招募评释书；
进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动升天为前提，收
益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
在不违抗法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无履行性不利影响的前提下，基金管理东谈主可
对基金收益分派原则进行养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会。
（三）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派时辰、分派
数额及比例、分派方式等内容。
（四）收益分派决策果真定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定绪论公
告。
（五）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
托管条约
十、 基金信息透露
（一）避开义务
、《基金合同》、《信息透露办法》偏激他关联划定外，基金管理东谈主
和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予避开。基金管理东谈主
与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开透露之前，先行对两边和基金份额抓有
东谈主大会除外的任何机构、组织和个东谈主流露。法律法例另有划定的除外。
必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的避开信息，况且应当将避开信息
限制在为履行前述义务而需要了解该避开信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为
基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗避开义务：
（1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致避开信息被透露、流露或公开；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为降服和遵守法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管
机构的大喊、决定所作念出的信息透露或公开；
（3）监管机关要求透露的；
（4）因不可抗力发生信息透露或公开的。
（二）信息透露的内容
基金的信息透露内容主要包括基金招募评释书、《基金合同》、托管条约、基金居品资
料摘要、基金份额发售公告、《基金合同》顺利公告、基金份额折算日和折算结果公告、基
金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、基金份额申购、赎回
清单、基金按期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈（含钞票组合季
度敷陈））、临时敷陈、解析公告、基金份额抓有东谈主大会决议、基金投资股指期货的信息披
露、基金投资钞票支抓证券的信息透露、参与融资和转融通证券出借业务的公告、计帐报
告等中国证监会划定的其他信息。基金年度敷陈需经合适《中华东谈主民共和国证券法》划定
的司帐师事务所审计后，方可透露。
（三）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息透露中的职责和信息透露要领
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，诚
实信用，严守好意思妙。基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律法例、《基金合同》的划定各
自承担相应的信息透露职责。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息透露事宜，基金托管
托管条约
东谈主应当按影相干法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复
核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给予公布。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时限履行信
息透露义务。
基金管理东谈主应当在中国证监会划定的时辰内，将应予透露的基金信息通过划定绪论披
露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开透露的信息，基金托管东谈主将通过划定报刊或基金托
管东谈主的互联网网站公开透露。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长透露基金相干信息：
（1）因不可抗力或其他情形以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值
时；
（2）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（3）基金暂停估值的情形；
（4）法律法例、
《基金合同》或中国证监会划定的情况。
基金托管东谈主应当按影相干法律、行政法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定
期敷陈、更新的招募评释书、基金居品贵寓摘要、基金计帐敷陈等公开透露的相干基金信
息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。
基金年度敷陈中的财务司帐敷陈必须经合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师
事务所审计。
照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例划定将
信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额抓有东谈主查询关联文献提供必要的场
所和其他便利。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。
（四）基金托管东谈主敷陈
基金托管东谈主应按《基金法》
、《信息透露办法》和其他关联法律法例的划定于上半年度
结果之日起两个月内、每年结果之日起三个月在基金中期敷陈及年度敷陈平分别出具托管
东谈主敷陈。
托管条约
十一、 基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：
H＝E×0.5%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发
送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：
H＝E×0.1%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（三）证券、期货交易、结算等用度、
《基金合同》顺利后与基金相干的信息透露用度、
基金份额抓有东谈主大会用度、
《基金合同》顺利后与基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、
仲裁费和诉讼费、基金的相干账户的开户用度及爱戴用度、基金上市费及年费、场内注册登
记用度、IOPV 缱绻与发布用度、收益分派中发生的用度等根据关联法例、
《基金合同》及相
应条约的划定，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列入
当期基金用度。基金托管资金账户发生的银行结算用度、汇划费、账户管理费等银行用度以
及证券账户等开户用度，由托管东谈主径直从资金账户中扣划，毋庸管理东谈主出具指示。
（四）不列入基金用度的神情
基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失、《基金合同》顺利前的相干用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息透露费
用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、基金合同顺利后的指数许可使用费（由
基金管理东谈主承担）、其他根据相干法律法例以及中国证监会的关联划定不得列入基金用度的
托管条约
神情不列入基金用度。
（五）基金管理费、基金托管费的复核要领
基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作办法》等关联划定、
《基金合同》以及本条约的
其他用度有权断绝实施。
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管条约和《基金
合同》的关联划定进行复核。
（六）若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗关联法律法例的关联划定和《基金合同》
、
本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面讲解，若是基金托管
东谈主合计基金管理东谈主无刚直或合理的情理，不错断绝支付。
托管条约
十二、 基金份额抓有东谈主名册的扶持
（一）基金份额抓有东谈主名册的扶持
基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓
有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和扶持，基金管理东谈主和基金托管
东谈主应按照现在相干功令分别扶持基金份额抓有东谈主名册。扶持方式不错采选电子或文档的形
式。扶持期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。
在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金托
管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所
扶持的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服避开义务。
若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善扶持基金份额抓有东谈主名册，应按关联
法例划定各自承担相应的包袱。
（二）基金份额抓有东谈主名册的提交
基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：
《基金合同》
顺利日、《基金合同》隔绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名
称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日
内提交；
《基金合同》顺利日、
《基金合同》隔绝日等触及到基金要害事项日历的基金份额抓
有东谈主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。
托管条约
十三、 基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存财产业务举止的纪录、账册报表和其他相干贵寓。基金托管东谈主应保存
基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相干贵寓。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按
划定的期限扶持，保存期限不少于法定最低期限。
（二）合同档案的建立
基金托管东谈主，并在 10 个责任日内将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。
两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主经受相
应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易纪录和要害合同等，承担避开义务并保存，保存期限不少于法定最低期限。
托管条约
十四、 基金托管东谈主和基金管理东谈主的更换
（一）基金管理东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔绝：
（1）被照章取消基金管理阅历；
（2）被基金份额抓有东谈主大会解任；
（3）照章落幕、被照章撤消或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额抓有东谈主大
会决议顺利后 2 日内在划定绪论公告；
（6）布置：基金管理东谈主职责隔绝的，基金管理东谈主应妥善扶持基金管理业务贵寓，实时
向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任
基金管理东谈主应实时经受。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总
值和净值；
（7）审计：基金管理东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例划定遴聘司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支；
（8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关联的称呼字样。
托管条约
前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安全，不对基金份额抓有
东谈主的利益形成损失，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主尽快复原基金财产的投
资运作。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额抓有东谈主大会解任；
（3）照章落幕、被照章撤消或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大
会决议顺利后 2 日内在划定绪论公告；
（6）布置：基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善扶持基金财产和基金托管业务贵寓，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例划定遴聘司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列
支。
金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安全，不对基金
份额抓有东谈主的利益形成损失，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快布置基金
钞票。
托管条约
（三）基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换
（1）提名：若是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计抓有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要领进行；
（3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基
金份额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在划定绪论上皆集公告。
托管条约
十五、 遏制行动
托管条约当事东谈主遏制从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管理或托管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金缱绻过程中任何尚未按法律法例划定的
方式公开透露的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的平日灵验指示拖延或断绝实施。
（八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零星，其高等基金管理东谈主员和其他
从业东谈主员彼此兼职。
（九）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、
《基金合同》
或托管条约的划定进行刑事包袱的除外。
（十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者举止（同本条约第
三章约定内容）
：
（1）承销证券；
（2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会划定遏制的其他举止。
如法律法例或监管部门取消或养息上述遏制性划定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履
行安妥要领后，则本基金投资不再受相干限制或按照养息后的划定实施。
托管条约
十六、 托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更与隔绝
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其
内容不得与《基金合同》的划定有任何松懈。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管条约隔绝：
（1）《基金合同》隔绝；
（2）基金托管东谈主落幕、照章被撤消、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金钞票；
（3）基金管理东谈主落幕、照章被撤消、歇业或有其他基金管理东谈主接受基金管理权；
（4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》划定的隔绝事项。
（二）基金财产的计帐
产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基
金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组接济接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法
律意见书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
托管条约
变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，清
算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）退回基金债务；
（4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）－（3）项划定退回前，不分派给基金份额抓有东谈主。
计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东谈主民共和国证
券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产
计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在划定网站上，并将计帐敷陈提
示性公告登载在划定报刊上。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，且保存期限应合适法定最低要求。
托管条约
十七、 负约包袱和包袱分袂
（一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的，应当承担负约包袱。
（二）因本条约当事东谈主负约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当分别对各
自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当
承担连带抵偿包袱。
（三）一方当事东谈主违抗本条约，给另一方当事东谈主形成损失的，首肯担抵偿包袱。
（四）发生下列情况时，当事东谈主免责：
社会动乱、非一方舛错情况下的电力和通信故障、系统故障、征战故障、网罗黑客挫折以及
证监会、交易所、证券业协会、基金业协会划定的其他情形；遭遇不可抗力情况的负约方应
在情况发生后尽所能采选必要的措施保护两边利益、驻扎损失的进一步扩大并尽快陈述另一
方；
机构的划定手脚或不手脚而形成的损失等；
损失等；
券公司等其他机构负责计帐交收的基金财产（包括但不限于保证金账户内的资金、期货合约
等）偏激收益，因该等机构讹诈、核定、谬误、歇业等原因给基金财产带来的损失等。
（五）当事东谈主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的措施，奋发驻扎损
失的扩大。
（六）负约行动虽已发生，但本条约或者不竭履行的，在最大限定地保护基金份额抓有
东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本条约。
（七）本条约所述包袱分袂仅指基金/基金管理东谈主、基金/基金托管东谈主之间的包袱分袂，
并不影响承担包袱一标的其他包袱方追索的职权。
（八）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和
基金托管东谈主诚然仍是采选必要、安妥、合理的措施进行搜检，然而未能发现该颠倒的，由此
托管条约
形成基金财产或基金投资者损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。然而基金管理东谈主
和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。
（九）本条约所指损失均为径直经济损失。
托管条约
十八、 适用法律与争议管理方式
（一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港异常行政区、澳
门异常行政区和台湾地区法律）并从其讲解。
（二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议可通过友好
协商管理。如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委
员会按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各
方当事东谈主具有照料力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。
（三）争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭忠实、
用功、遵法地履行《基金合同》和《托管条约》划定的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权
益。
托管条约
十九、 托管条约的遵守
（一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管条约草案，应经
托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章或盖印，条约当事东谈主两边根据
中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为细致文本。
（二）本条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日起顺利，与《基
金合同》具有同等法律遵守。本条约的灵验期自其顺利之日起至基金财产计帐结果报中国证
监会备案并公告之日止。
（三）本条约自顺利之日起对两边当事东谈主具有同等的法律照料力。
（四）本条约蓝本一式 5 份，条约两边各执 2 份，上报关联监管部门 1 份，每份具有同
等法律遵守。
托管条约
二十、 托管条约的签订
本托管条约经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管条约上盖印，
并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管条约的签订地点和签订日历。
