泰康兴泰文告沪港深搀杂A,泰康兴泰文告沪港深搀杂C: 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1次更新)

  泰康基金经管有限公司 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资   基金更新招募说明书  （2024 年第 1 次更新）  基金经管东说念主：泰康基金经管有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                     泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                     重要请示   本基金召募请求已于 2017 年 1 月 20 日获中国证监会证监许可『2017』149 号文准予召募注册，基金合同于 2017 年 06 月 15 日谨慎成效。   本基金经管东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、阛阓远景和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应雅致阅读基金合同、本 招募说明书及居品资料概要等信息走漏文献，全面刚毅本基金居品的风险收益 特征，应充分探求投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出落寞决策，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行职责。投成本基金可能遭受的风险包括：证券阛阓举座 环境激发的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金经管东说念主未能以合 理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的流动性风险（包括但不限于 特定投资标的流动性较差风险、多数赎回风险、启用侧袋机制等流动性风险管 理器用带来的风险等），基金投资过程中产生的操作风险，因交收误期和投资 债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险，等等。   本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风 险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东说念主可能由于限度小、 运筹帷幄历史短、功绩不安稳、里面治理范例性不够、信息透明度低等因素导致其 不成履行还本付息的职责而使预期收益与现实收益发生偏离的可能性，从而使 基金投资收益下降。基金可通过种种化投资来分散这种非系统风险，但不成完 全避让。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式尽头投资持有东说念主数 的限制，存在变现贫困或无法在适当或欲望时变现引起损失的可能性。   本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金来回轨制，由于保证金来回 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内 补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。                      泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金可投资国债期货，国债期货领受保证金来回轨制，由于保证金来回 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益 遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内 补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金可投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制 以及来回王法等各别带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、股价波动风险、 流动性风险、信用风险、鸠合度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其 他风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必 投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   本基金为搀杂型基金，预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。本基金投资范围触及法律律例或监管机构允许投资 的特定范围内的港股阛阓，即该基金是一只触及跨境证券投资的基金。除了需 要承担与境内证券投资基金肖似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金 还面对汇率风险、流动性风险、香港阛阓风险等港股投资所面对的尽头投资风 险。   本基金经管东说念主承诺依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则经管和运用 基金财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金开动面值 1.00 元。在阛阓波动因素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现损失。   基金的过往功绩并不预示其异日推崇。   基金经管东说念主经管的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。基 金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募说明书也曾本基金托管东说念主招商银行股份有限公司复核，本更新 招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，相关财务数据和净值推崇截 止日为 2024 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。                            泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                              目 录                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书               一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称 “《信息走漏办 法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》(以下简称 “《流动性风险轨则》”)等相关法律律例以及《泰康兴泰文告沪港深搀杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金的投资想法、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项，投资东说念主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性论说或紧要 遗漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的资料请求召募的。本基金经管东说念主莫得 托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                        泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用改造和补充 沪港深搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 基金招募说明书》尽头更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务 委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务 委员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造 实施的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其通常作念 出的改造 实施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的修                       泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 订 月 1 日起实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布 机关对其通常作念出的改造 来回互联互通机制买卖轨则范围内的香港联合来回所上市的股票     内地与香港股票阛阓来回互联互通机制，是指上海证券来回所、深圳证券 来回所辨认和香港联合来回所建立期间链接，使内地和香港投资者不错通过当 地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方来回所上市的股票，由沪港通和深 港通组成，沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称为港股通 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及商酌法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》（包括其通常改造）及商酌法律律例轨则，运用来自境 外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 资东说念主                       泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主订立了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并搭救基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受泰康基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额尽头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面 阐述的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跨越 3 个月 怒放日 （若该来回日为非港股通来回日，则本基金不怒放申购与赎回）                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 是范例基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 经管东说念主和投资东说念主共同遵照 请求购买基金份额的行动 请求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告轨则的条件，请求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额退换为 基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入 请求份额总和后的余额)跨越上一怒放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 知人善察 收申购款尽头他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 同，将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费 用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收 取申购用度而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 及基金份额持有东说念主服务的用度 定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 走漏网站）等媒介 事件 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行 转让或来回的债券等 份额净值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成安分配给现实申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到公说念对待 金居品资料概要》尽头更新 门账户进行处置清理，目的在于有用壅塞并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不细目性的资产                            泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                    三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称号：泰康基金经管有限公司    成立日历：2021 年 10 月 12 日    住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层    批准诞生机关及批准诞生文号：中国证券监督经管委员会，证监许可 【2021】2839 号    法定代表东说念主：金志刚    组织容貌：其他有限职责公司    注册成本：12000 万元    商酌电话：010-89620088    商酌东说念主：王超    股权结构：泰康资产经管有限职责公司占公司注册成本的 80%；嘉兴宸泰资 产经管合伙企业（有限合伙）占公司注册成本的 4.3%；嘉兴舜泰资产经管合伙 企业（有限合伙）占公司注册成本的 4.4%；嘉兴祺泰资产经管合伙企业（有限 合伙）占公司注册成本的 4.4%；嘉兴昱泰资产经管合伙企业（有限合伙）占公 司注册成本的 4.4%；嘉兴崇泰资产经管合伙企业（有限合伙）占公司注册成本 的 2.5%。    （二）基金经管东说念主主要东说念主员情况    陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。现任泰康 保障集团股份有限公司经管委员会成员，泰康资产经管有限职责公司董事、副 总司理、运筹帷幄经管委员会委员，泰康资产经管（香港）有限公司副董事长，北 京泰康投资经管有限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景 阳布依族乡东说念主民政府见习团委副秘书，高盛（亚洲）有限职责公司分析员，历 任泰康资产经管（香港）有限公司 CEO 助理，泰康资产经管有限职责公司研究 部研究总监、资产配置中心投资总监，泰康东说念主寿保障有限职责公司投资经管部 负责东说念主，泰康资产经管（香港）有限公司首席履行官，泰康保障集团股份有限                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 公司投资经管部负责东说念主，泰康基金经管有限公司董事、副董事长。   金志刚先生：董事，硕士研究生。现任泰康基金经管有限公司董事、总经 理、财务负责东说念主。曾任职于中国航天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司 资产经管中心，历任泰康资产经管有限职责公司固定收益部助理总司理、总经 理、固定收益总监兼固定收益投资中心负责东说念主、副总司理兼公募行状部负责东说念主。   李红女士：董事、审计与风险经管委员会主任委员，硕士研究生。现任泰 康资产经管有限职责公司财务负责东说念主、北京泰康投资经管有限公司董事。曾任 太平洋产险总公司议论财务部预算处负责东说念主，太平洋产险内蒙古分公司议论财 务部司理，太平洋产险总公司议论财务部财务处处长，太平洋资产经管公司财 务部总司理兼运营部副总司理，太平洋香港投资公司董事。   陈玉宇先生：落寞董事、提名与薪酬委员会委员，博士研究生。现任北京 大学光华经管学院经济学教训，北京大学经济政策研究所长处，兼任中信股份 有限公司落寞董事、万物云空间科技服务股份有限公司落寞董事、梅州客商银 行股份有限公司落寞董事。陈玉宇先生曾任职于国度经济体制改革委员会宏不雅 司。   罗周详先生：落寞董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险经管委员会 委员，学士学位。现任信永中庸集团副总裁及金融业务委员会主席、阳光恒昌 物业服务股份有限公司董事。罗周详先生曾任中国科学器材出进口总公司财务 司理、中国科学器材出进口总公司莫斯科代表处首席贸易代表、多伦多永说念会 计公司高等审计员、中信永说念司帐师事务所司理等职务。   杨东先生：落寞董事、审计与风险经管委员会委员，博士研究生。现任中 国东说念主民大学东说念主事处处长、法学教训、博士生导师，培植部“长江学者”特聘教 授，兼任工信部通讯经济民众委员、中国规画机学会（CCF）数据治理专委会常 务委员、培植部高等学校更动创业教学领导委员会委员、最高手民查察院民事 行政诉讼监督案件民众委员会委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国度 互联网金融安全期间民众委员会委员、中国法学会证券法学研究会副会长、北 京市数字经济与数字治理法治研究会会长、中国高等培植学会高校东说念主事东说念主才与 西席发展研究分会常务理事、北京市法学会常务理事。杨东先生曾任商务部中 日法律一样技俩办公室代表、中国东说念主民大学法学院副院长。                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   庞水珍女士：职工监事、投资决策委员会委员，硕士研究生。现任泰康基 金经管有限公司鸠合来回室负责东说念主。曾任北京佑瑞持投资经管有限公司来回员、 东莞银行股份有限公司来回员，历任泰康资产鸠合来回室固定收益来回员、公 募行状部鸠合来回室负责东说念主等职务。   金志刚先生：董事、总司理、财务负责东说念主。硕士研究生。曾任职于中国航 天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司资产经管中心，历任泰康资产经管 有限职责公司固定收益部助理总司理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资 中心负责东说念主、副总司理兼公募行状部负责东说念主。   吴辉先生：副总司理、阛阓部负责东说念主、上海分公司负责东说念主，硕士研究生。 曾任中国星河证券股份有限公司郑州丰产路营业部来回部司理，长盛基金经管 有限公司北京分公司总司理助理、郑州分公司总司理、阛阓销售总部总监，方 正富邦基金经管有限公司副总司理，泰康资产经管有限职责公司公募行状部市 场部负责东说念主等职务。   陈玮光先生：看护长、监察稽核部负责东说念主，博士研究生。曾任湖南省永州 市地方税务局东说念主事培植科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者视察中心 副总监，安徽省宿松县东说念主民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服 务一部、办公室、会员经管部主任，中聚资产经管有限公司董事长，诺德基金 经管有限公司看护长、泰康资产经管有限职责公司公募合规负责东说念主兼公募行状 部监察稽核部负责东说念主等职务。   朱伟先生：首席信息官、信息期间部负责东说念主，博士研究生。曾任中原银行 信息期间部技俩司理，中原银行电子银行部部门司理，恒丰银行迁移金融部负 责东说念主，泰康资产经管有限职责公司公募及 BBC 搭救部业务分析及斥地总监、部 门负责东说念主，公募首席信息官兼公募行状部信息期间部负责东说念主等职务。   苏小娅女士：风控负责东说念主、风险欺压部负责东说念主、投资决策委员会委员，硕 士研究生。曾任北京市君泽君讼师事务所讼师，泰达宏利基金经管有限公司高 级法律专员，英大基金经管有限公司监察稽核部副司理（部门负责东说念主），国开 泰富基金经管有限公司监察稽核部（法律合规部）副总司理（掌握部门处事）， 北京天和念念创投资经管有限公司公募基金筹备组组长，泰康资产经管有限职责 公司公募行状部风险欺压部负责东说念主等职务。                       泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   桂跃强先生，投资决策委员会委员，硕士研究生。2015 年 8 月加入泰康公 募，担任公募行状部权益投资负责东说念主。现任泰康基金权益投资部负责东说念主、股票 基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金经管有限公司基金经管 部副总监、基金司理等职务。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机 遇纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日起于今担任泰康宏 泰文告搀杂型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担 任泰康策略优选纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日起至 今担任泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日- 金司理。2018 年 1 月 19 日-2020 年 1 月 10 日担任泰康平衡优选搀杂型证券投 资基金基金司理。2018 年 5 月 30 日起于今担任泰康颐年搀杂型证券投资基金基 金司理。2018 年 6 月 13 日-2020 年 7 月 24 日担任泰康颐享搀杂型证券投资基 金基金司理。2018 年 8 月 23 日起于今担任泰康弘实 3 个月按时怒放搀杂型发起 式证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日-2023 年 2 月 7 日担任泰康招泰尊 享一年持有期搀杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日起于今担任泰康 蓝筹上风一年持有期股票型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日起于今 担任泰康上风企业搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日起于今担 任泰康鼎泰一年持有期搀杂型证券投资基金基金司理。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，硕士研究生。2008 年 7 月加入泰康资 产，历任鸠合来回室来回员、固定收益部固定收益投资司理。2014 年 11 月加入 泰康公募，担任固定收益基金司理、公募行状部固定收益投资负责东说念主。现任泰 康基金固定收益投资部负责东说念主、固定收益基金司理。2015 年 6 月 19 日起于今担 任泰康薪意保货币阛阓基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 1 月 6 日担任 泰康新文告纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 起于今担任泰康宏泰文告搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 22 日起至 今担任泰康金泰文告 3 个月按时怒放搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6                        泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 月 15 日起于今担任泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 基金基金司理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币阛阓 基金基金司理。2018 年 5 月 30 日起于今担任泰康颐年搀杂型证券投资基金基金 司理。2018 年 6 月 13 日-2023 年 6 月 9 日担任泰康颐享搀杂型证券投资基金基 金司理。2018 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月按时怒放混 合型发起式证券投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任 泰康润和两年按时怒放债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日起于今 担任泰康招泰尊享一年持有期搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日 起于今担任泰康合润搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日起于今担 任泰康浩泽搀杂型证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日起于今担任泰康稳 健双利债券型证券投资基金基金司理。   本基金过往基金司理   彭一博先生，硕士研究生。2017 年 6 月 15 日-2017 年 12 月 5 日担任泰康 兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金基金司理。   金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金经管有限公司董事、总 司理、财务负责东说念主，简历同上。   桂跃强先生，投资决策委员会委员，2015 年 8 月加入泰康公募，担任公募 行状部权益投资负责东说念主。现任泰康基金经管有限公司权益投资部负责东说念主、股票 基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金经管有限公司基金经管 部副总监、基金司理等职务。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机 遇纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今担任泰康宏泰 文告搀杂型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担任 泰康策略优选纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担 任泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日-2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰文告纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 金司理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年搀杂型证券投资基金基金司理。                       泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 理。2018 年 8 月 23 日于今担任泰康弘实 3 个月按时怒放搀杂型发起式证券投资 基金基金司理。2020 年 5 月 20 日-2023 年 2 月 7 日担任泰康招泰尊享一年持有 期搀杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日于今担任泰康蓝筹上风一年 持有期股票型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日于今担任泰康上风企 业搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日于今担任泰康鼎泰一年持 有期搀杂型证券投资基金基金司理。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，2008 年 7 月加入泰康资产，历任鸠合 来回室来回员、固定收益部固定收益投资司理。2014 年 11 月加入泰康公募，担 任固定收益基金司理、公募行状部固定收益投资负责东说念主。现任泰康基金经管有 限公司固定收益投资部负责东说念主、固定收益基金司理。2015 年 6 月 19 日于今担任 泰康薪意保货币阛阓基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 1 月 6 日担任泰 康新文告纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2016 年 2 月 3 日于今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今 担任泰康宏泰文告搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 22 日于今担任泰 康金泰文告 3 个月按时怒放搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日至 今担任泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 8 月 30 日- 理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币阛阓基金基金经 理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年搀杂型证券投资基金基金司理。2018 年 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月按时怒放搀杂型发起式证券 投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任泰康润和两年定 期怒放债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日于今担任泰康招泰尊享 一年持有期搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日于今担任泰康合润 搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日于今担任泰康浩泽搀杂型证券 投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日于今担任泰康稳健双利债券型证券投资基 金基金司理。   苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金经管有限公司风控负责                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 东说念主、风险欺压部负责东说念主，简历同上。  庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金经管有限公司职工监事、 鸠合来回室负责东说念主，简历同上。  （三）基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 财产。对所经管的不同基金财产辨认经管、辨认记账，进行证券投资。 配收益。 义务。 以上。 施其他法律行动。  （四）基金经管东说念主承诺 险欺压轨制，采用有用措施，驻防下列行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产。  （3）承销证券。  （4）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  （5）从事可能使基金财产承担无穷职责的投资。  （6）法律、行政律例和中国证监会轨则回绝的其他行动。 家相关法律、律例、规章及行业范例，憨厚信用、辛勤尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法运筹帷幄。  （2）违背基金合同或托管条约。  （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金商酌机构的正当权益。  （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行子虚信息走漏。  （5）断绝、干涉、劳苦或严重影响中国证监会照章监管。  （6）豪放职守、滥用权益。  （7）泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意渊博、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资议论等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事商酌的来回行动。  （8）协助、接受托福或以其他任何容貌为其他组织或个东说念主进行证券来回。  （9）违背证券来回场所业务王法，利用对敲、对倒、倒仓等技能主宰阛阓 价钱，淆乱阛阓步骤。  （10）贬损同行，以提高我方。  （11）在公开信息走漏和告白中专门含有子虚、误导、诈骗因素。  （12）以不高洁技能谋求业务发展。  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象。  （14）其他法律、行政律例回绝的行动。  （1）依摄影关法律、律例、规章和基金合同的轨则，本着辛勤严慎的原则 为基金份额持有东说念主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益。  （3）不泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意渊博，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资议论等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事商酌的来回行动。  （4）不以任何容貌为其他组织或个东说念主进行证券来回。                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  （五）基金经管东说念主的里面欺压轨制  为了加强公司里面欺压，促进诚信、正当、有用运筹帷幄，保障基金持有东说念主利 益，保养公司及公司激动的正当权益，本基金经管东说念主建立了科学、严实、高效 的里面欺压体系。  （1）保证公司运筹帷幄运作严格遵照国度相关法律律例和行业监管王法，自愿 形成遵法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念。  （2）着重和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄经管效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，完毕部门和公司的陆续、安稳、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、完满、实时。  （1）健全性原则。里面欺压涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并包括决策、履行、监督、反馈等各个枢纽。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的有用履行。  （3）落寞性原则。公司各部门和岗亭职责的竖立保持相对落寞，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司经管运用科学化的运筹帷幄经管方法指责运作成本， 提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。  里面欺压轨制由公司轨则、里面欺压大纲、基本经管轨制、部门业务规章 等部分组成。里面欺压大纲是对内控原则的细化和张开，是各项基本经管轨制 的纲目和统治。基本经管轨制包括风险欺压轨制、投资经管轨制、基金司帐制 度、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息期间经管轨制、功绩评估窥察轨制和 蹙迫情况处理轨制等轨制。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、操作守则等的具体说明。  （1）公司投资决策业务  投资决策严格遵照法律律例的相关轨则，合乎基金合同所轨则的投资想法、                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权轨制， 明确界定投资权限，严格遵照投资限制，驻防越权决策；投资决接应当有充分 的投资依据，重要投资要有详备的研究文告和风险分析搭救，并有决策记录； 建立投资风险评估与经管轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立 科学的投资经管功绩评价体系，包括投资组合情况、是否合乎基金居品特征和 决策圭表、基金绩效包摄分析等内容。  （2）公司研究业务  研究处事保持落寞、客不雅；建立严实的研究处事业务历程，形成科学、有 效的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充 分研究的基础上建立和保养备选库；建立研究与投资的业务一样轨制，保持通 畅的一样渠说念；建立研究文告质料评价体系。  （3）公司来回业务  基金来回实行鸠合来回轨制，基金司理不得径直向来回员下达投资指示或 者径直进行来回；公司建立来回监测系统、预警系统和来回反馈系统，完善相 关的安全设施；投资指示进行审核，阐述其正当、合规与完满后方可履行，如 出现指示犯法违法或者其他畸形情况，应当实时文告相应部门与东说念主员；公司执 行公说念的来回分配轨制，确保不同投资者的利益梗概得到公说念对待；建立完善 的来回记录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档搭救；建立科学的 来回绩效评价体系。  （4）信息走漏  公司按照法律、律例和中国证监会相关轨则，建立完善的信息走漏轨制， 保证公开走漏的信息真确、准确、完满、实时；公司有相应的部门或岗亭负责 信息走漏处事，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息走漏的检 查和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对信息披浮现现的无理提议处理 意见，并细致商酌东说念主员的职责；公司掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开走漏前不 得泄露其内容。  （5）信息期间  公司根据国度法律律例的要求，免除安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的经管轨制。  信息期间系统的想象斥地应该合乎国度、金融行业软件工程圭臬的要求，                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 编写完满的期间资料；在完毕业务电子化时，应竖立心事系统和相应欺压机制， 并保证规画机系统的可稽性；信息期间系统插足运行前，需经过需求部门、使 用部门和合规部门等审批通过。  （6）司帐核算  公司以基金为司帐核算主体，落寞建账、落寞核算，保证不同基金之间在 名册登记、账户竖立、资金划拨、账簿记录等方面相互落寞。基金司帐核算与 公司司帐核算相互落寞。  （7）监察稽核  公司设看护长，看护长是高等经管东说念主员，径直向董事会负责，对本公司及 其处事主说念主员的运筹帷幄经管和执业行动的合规性进行审查、监督和检查。  公司诞生监察稽核部门，开展监察稽核和合规经管处事，对看护长负责。 公司保证监察稽核部门的落寞性和巨擘性。公司明确监察稽核部门及里面各岗 位的具体职责，配备充足的监察稽核和合规经管东说念主员，严格监察稽核和合规管 理东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核和合规经管的操作圭表和组织步骤。  （1）本公司承诺以上对于里面欺压轨制的走漏真确、准确；  （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不休完善里面欺压轨制。                          泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞生辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完满由企业法东说念掌握股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家领受海外司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，集 团总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下成本 充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务经管团队、居品研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、技俩搭救团 队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务阅历， 成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管                      泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 业务。招商银行行为托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托 管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资经管托管业务托管阅历、 保障资金托管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托 管（QFII）阅历、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包 服务阅历、存托凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科才融合更动精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，死力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为领导，以“值 得信托的民众、贴心折务的管家、让价值陆续加多、客户的体验更佳”的“4+ 想法”，以更动的“服务居品化”为方法论，全所在助力资管机构完毕可陆续 的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休更动托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析文告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，顺利托管国内第一只券商联结资产经管议论、第一只 FOF、 第一只信托资金议论、第一只股权私募基金、第一家完毕货币阛阓基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户痛快、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 搭救，完毕从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务陆续稳健发展，社会影响力不休提高，连年来取得业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融更动 “十佳金融居品更动奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内唯独取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产 托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣 获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融更动 “十佳金融居品更动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 金融青联第五届“双提高”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最                     泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 佳基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托 管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金 托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境 内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构” 三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最 佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年 度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资 产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有 限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣 获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好痛快托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑 奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托 管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓更动奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业更动英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪 榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产经管                       泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招商银 行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中 国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓 扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管 理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限职责公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委秘书、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕 士，高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委秘书，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市商酌事宜 之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联浪掷金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷经管 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，                      泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 具有 20 余年银行从业教训，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领 域有深远的研究和丰富的实务教训。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   (四)   托管东说念主的里面欺压轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度相关法律律例和行业监管轨制，坚持 遵法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督 机制，着重和化解运筹帷幄风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立故意于查错防弊、堵塞罅隙、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险欺压轨制， 确保托管业务信息真确、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的不休改进 和各项业务轨制、历程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险着重体系：   一级里面欺压及风险着重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防 和欺压；总行风险经管部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控提高经管建议。   二级里面欺压及风险着重是招商银行资产托管部诞生风险合规经管商酌团 队，负责部门里面风险驻防和欺压，实时发现里面欺压颓势，提议整改决策， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室文告。   三级里面欺压及风险着重是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，免除 内欺压衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面欺压笼罩各项业务过程和操作枢纽、笼罩系数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以着重风 险、审慎运筹帷幄为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对落寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面欺压的检查、评                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 价部门落寞于里面欺压的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面欺压有用性包含里面欺压想象的有用性、里面欺压 履行的有用性。里面欺压想象的有用性是指里面欺压的想象笼罩了系数应选藏 的重要风险，且想象的风险草率措施适当。里面欺压履行的有用性是指里面控 制梗概按照想象要求严格有用履行。   （5）顺应性原则。里面欺压顺应招商银行托管业务风险经管的需要，并能 够跟着托管业务运筹帷幄策略、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与招商银行其他业务场所 壅塞，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险着重的目的。   （7）重要性原则。里面欺压在完毕全面欺压的基础上，关夺目要托管业务 重要事项和高风险枢纽。   （8）制衡性原则。里面欺压梗概完毕在托管组织体系、机构竖立、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制诞生。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务经管办法和业务操 作规程。轨制结构端倪清楚、经管要求明确，知足风险经管全笼罩的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份， 系数的业务信息须经过严格的授权方能进行探问。   （3）客户资料风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户资料严格心事，除法律律例和其他相关轨则、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息期间系统风险欺压。招商银行对信息期间系统机房、权限经管实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，系数电脑竖立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 构实行防火墙保护，对信息期间系统采用两地三中心的救急备份经管措施等， 保证信息期间系统的安全。  （5）东说念主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有 效地进行东说念主力资源经管。  （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等相关法律律例的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务枢纽中，基金托管东说念主对基 金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检 查监督，对违背法律律例、基金合同的指示断绝履行，独立即文告基金经管东说念主。  基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据来回圭表也曾成效的投资指示违背法律、 行政律例和其他相关轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面容貌文告基金 经管东说念主进行整改，整改的时限应合乎法律律例及基金合同允许的休养期限。基 金经管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面容貌向基金托管东说念主发出回函并改 正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应文告中国证监会。                          泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                    五、商酌服务机构  （一）基金销售机构  （1）直销中心柜台  称号：泰康基金经管有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302  办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3 层、5 层  法定代表东说念主：金志刚  宇宙长入客户服务电话：4001895522  传真：010-89620100  商酌东说念主：曲晨  电话：010-89620091  网站：www.tkfunds.com.cn  （2）投资者亦可通过基金经管东说念主直销电子来回系统（包括网上来回系统、 基金经管东说念主手机客户端、基金经管东说念主微信公众号以及基金经管东说念主另行公告的其 他电子来回系统等）办理本基金的开户及申购等业务。  网上来回请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/  APP：基金经管东说念主手机客户端  微信公众号：tkfunds  （1）交通银行股份有限公司  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  商酌东说念主：高天  客服电话：95559  网站：www.bankcomm.com  （2）北京银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层                          泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 商酌东说念主：周黎 客服电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 商酌东说念主：张如筠 客服电话：95555 网站：www.cmbchina.com （4）招商银行招赢通 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 商酌东说念主：韩熙睿 客服电话：95555 网站：https://fi.cmbchina.com/home/ （5）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 商酌东说念主：徐继军 客服电话：95319 网站：http://jsbchina.cn/ （6）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼 8 层 办公地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼 8 层 法定代表东说念主：李如东                         泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    商酌东说念主：韩晓彤    客服电话：956186    网站：www.aibank.com    （7）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾 1 路 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司 ）    办公地址：深圳市前海深港相助区前湾 1 路 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司 ）    法定代表东说念主：顾敏    商酌东说念主：鲁文迪    客服：95384    网站： www.webank.com    （8）吉祥银行股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    商酌东说念主：赵杨    客服电话：95511-3    网站：bank.pingan.com    （9）宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    商酌东说念主：张舒淏    客服电话：95574    网站：www.nbcb.com.cn    （10）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大                          泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    商酌东说念主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （11）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层    法定代表东说念主：肖海峰    商酌东说念主：赵如意    客服电话：95548    网站：sd.citics.com    （12）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东说念主：窦长宏    商酌东说念主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （13）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：张剑    商酌东说念主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （14）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                            泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：刘秋明 商酌东说念主：姚巍 客服电话：95525 网站：www.ebscn.com （15）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 商酌东说念主：陈海静 客服电话：4008-888-108 网站：www.csc108.com （16）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 商酌东说念主：赵海帆、陈瑀琦 客服电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （17）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 17 层 法定代表东说念主：王晟 商酌东说念主：辛国政 客服电话：95551 或 4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （18）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 11 楼 法定代表东说念主：戴彦 商酌东说念主：杨安珂                           泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    客服电话：95357    网站：www.xzsec.com    （19）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新期间斥地区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路 217 号 2 号楼 19 楼    法定代表东说念主：庞介民    商酌东说念主：王雅薇    客服电话：95391、400-800-5000    网站：www.tfzq.com    （20）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    法定代表东说念主：何之江    商酌东说念主：王阳    客服电话：95511-8    网站：stock.pingan.com    （21）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层    法定代表东说念主：霍达    商酌东说念主：业清扬    客服电话：95565    网站：www.newone.com.cn    （22）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    商酌东说念主：闪雨晴    客服电话：400-820-9898                           泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   网站： www.cnhbstock.com   （23）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   商酌东说念主：杨柳   客服电话：95548   网站：www.cs.ecitic.com   （24）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   商酌东说念主：郭杏燕   客服电话：95396   网站：www.gzs.com.cn   （25）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   商酌东说念主：郑洁   客服电话：95553   网站：www.htsec.com   （26）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   商酌东说念主：彭洁联   客服电话：95517   网站：www.essence.com.cn                          泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 （27）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 法定代表东说念主：王洪 商酌东说念主：张雪雪 客服电话：95538 网站：www.95538.cn （28）乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍 商酌东说念主：马林 客服电话：400-003-0358 网站：www.qiandaojr.com （29）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 商酌东说念主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网站：www.hexun.com （30）通华资产（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 楼 法定代表东说念主：沈丹义 商酌东说念主：宋芳馨 客服电话：400-101-9301 网站：www.tonghuafund.com （31）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号 法定代表东说念主：吴强 商酌东说念主：费超超 客服电话：952555 网站：www.5ifund.com （32）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表东说念主：其实 商酌东说念主：曾鑫杰 客服电话：400-1818188 网站：www.1234567.com.cn （33）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 商酌东说念主：史春晖 客服电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东说念主：王珺 商酌东说念主：程冬雷 客服电话：95188-8 网站：www.fund123.cn （35）上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：许欣                          泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  商酌东说念主：刘弘义  客服电话：400-100-2666  网站：www.zocaifu.com  （36）宜信普泽（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C  办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元  法定代表东说念主：汤蕾  商酌东说念主：魏晨  客服电话：400-6099-200  网站：www.yixinfund.com  （37）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦 8 楼  法定代表东说念主：简梦雯  商酌东说念主：胡洋  客服电话：400-799-1888  网站：www.520fund.com.cn  （38）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  商酌东说念主：叶健  客服电话：400-684-0500  网站：www.ifastps.com.cn  （39）北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层  法定代表东说念主：李楠  商酌东说念主：田文晔                             泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    客服电话：400-061-8518    网站：https://danjuanapp.com/    （40）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层    法定代表东说念主：李科    商酌东说念主：杨超    客服电话：95510    网站：http://fund.sinosig.com/    （41）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀大路 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    商酌东说念主：施然    客服电话：025-66046166    网站：www.huilinbd.com    （42）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼    法定代表东说念主：陈成    商酌东说念主：李辰    客服电话：0851-85407888    网站：www.gwcaifu.com    （43）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济期间斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层    法定代表东说念主：武建华    商酌东说念主：孙德馨    客服电话：400-8980-618                             泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    网站：www.chtfund.com    （44）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（鸠合登记地）    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号 3 楼    法定代表东说念主：吴卫国    商酌东说念主：黄欣文    客服电话：400-821-5399    网站：www.noah-fund.com    （45）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    商酌东说念主：陈东    客服电话：400-118-1188    网站：www.66liantai.com    （46）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53F    法定代表东说念主：李兴春    商酌东说念主：伍豪    客服电话：400-921-7755    网站：www.leadfund.com.cn    （47）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，现实楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东说念主：郑新林    商酌东说念主：邓琦    客服电话：021-68889082                               泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书     网站：www.pytz.cn     （48）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     办公地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     法定代表东说念主：吴志坚     商酌东说念主：沈晨     客服电话：4008-909-998     网站：www.jnlc.com     （49）上海凯石资产基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东说念主：陈继武     商酌东说念主：宗利军     客服电话：4006-433-389     网站：www.vstonewealth.com     （50）上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景海外 B 座 16 层     法定代表东说念主：张跃伟     商酌东说念主：高皓辉     客服电话：400-820-2899     网站：www.erichfund.com     （51）北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     商酌东说念主：陈冬蕾     客服电话：95055-4                             泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    网站：www.baiyingfund.com    （52）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东说念主：谭广锋    商酌东说念主：庞晶晶    客服电话：95017    网站：www.tenganxinxi.com    （53）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    商酌东说念主：龚江江    客服热线：4006-788-887    来回网站：www.zlfund.cn    派系网站：www.jjmmw.com    （54）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东说念主：梁蓉    商酌东说念主：魏素清    客服电话：010-66154828    网站：corp.5irich.com    （55）北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区光华路 5 号院 2 号楼 8 层 901 内 906 单元    法定代表东说念主：张晓杰                              泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    商酌东说念主：禹翠杰    客服电话：400-618-0707    网站：www.hongdianfund.com    （56）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济期间斥地区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    商酌东说念主：姜颖    客服电话：95118    网站：kenterui.jd.com    （57）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    商酌东说念主：崔丹    客服电话：400-610-5568    网站：www.boserawealth.com    （58）嘉实资产经管有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东说念主：张峰    商酌东说念主：黎华    客服电话：400-021-8850    网站：www.harvestwm.cn    （59）泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东说念主：彭浩                             泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    商酌东说念主：门闯    客服电话：400-004-8821    网站：www.taixincf.com    （60）济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105    法定代表东说念主：杨健    商酌东说念主：李海燕    客服电话：400-673-7010    网站：www.jianfortune.com    （61）深圳市新兰德证券投资照管有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B 座 31 层    法定代表东说念主：张斌    商酌东说念主：孙博文    客服电话：400-066-1199 转 2    网站：www.new-rand.cn    （62）上海中原资产投资经管有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：毛淮平    商酌东说念主：张静怡    客服电话：400-817-5666    网站：www.amcfortune.com    （63）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1808    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋                            泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   法定代表东说念主：赖任军   商酌东说念主：刘昕霞   客服电话：400-9302-888   网站：www.jfzinv.com   （64）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   商酌东说念主：姜帅伯   客服电话：400-080-8208   网站：www.licaimofang.com   （65）上海有鱼基金销售有限公司   注册地址：上海解放贸易试验区浦东大路 2123 号 3 层 3E-2655 室   办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 20 层   法定代表东说念主：周锋   商酌东说念主：周锋   客服电话：021-61265457   网站：www.youyufund.com   （66）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   商酌东说念主：王彤   客服电话：010-62675369   网站：www.xincai.com   （67）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）                          泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）    法定代表东说念主：陈祎彬    商酌东说念主：江怡    客服电话：4008219031    网站：www.lufunds.com    （68）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    商酌东说念主：冯鹏鹏    客服电话：95177    网站：www.snjijin.com    （69）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东说念主：粟旭    商酌东说念主：张宇明、 王梦霞    客服电话：021-53398816    网站：www.luxxfund.com    （70）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场商务楼 14 层    法定代表东说念主：陶怡    商酌东说念主：张茹    客服电话：400-700-9665    网站：www.ehowbuy.com    （71）上海基煜基金销售有限公司                             泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    商酌东说念主：李关洲    客服电话：400-820-5369    网站：www.jiyufund.com.cn    （72）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区龙华西宸海外 B 座 12 楼    法定代表东说念主：王建华    商酌东说念主：周旋    客服电话：400-080-3388    网站：www.puyifund.com    （73）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东说念主：肖雯    商酌东说念主：陈良斌    客服电话：020-89629066    网站：www.yingmi.cn    （74）上海大灵巧基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主：张俊    商酌东说念主：邢锦超    客服电话：021-20292031    网站：www.wg.com.cn    基金经管东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基 金合同等的轨则，遴聘其他合乎要求的销售机构销售本基金，并在基金经管东说念主                        泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 网站公示。    （二）登记机构    称号：泰康基金经管有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层    法定代表东说念主：金志刚    宇宙长入客户服务电话：4001895522    传真：010-89620077    商酌东说念主：陈进    （三）出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陆奇    商酌东说念主：陆奇    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东说念主：李丹    承办注册司帐师：叶尔甸、耿亚男    商酌电话：021-23238888    传真：021-23238800    商酌东说念主：耿亚男                            泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                       六、基金的召募    （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、基金合同尽头他相关轨则召募。本基金召募请求已于 2017 年 1 月 20 日获中国证监会证监许可『2017』149 文准予召募注册。    （二）基金类别、运作方式及存续期    本基金类别：搀杂型证券投资基金    本基金运作方式：契约型怒放式    本基金存续期：不按时。    （三）召募对象    合乎法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    （四）基金召募情况    经普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购 户 数 为 3127 户 ， 净 销 售 金 额 为 东说念主 民 币 521648834.56 元 ， 折 合 基 金 份 额 额为 521882708.28 份。上述资金已于 2017 年 06 月 13 日划入本基金在基金托 管东说念主招商银行股份有限公司开立的泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金基 金托管专户。                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书               七、基金合同的成效   （一）基金合同成效   本基金基金合同自 2017 年 06 月 15 日起谨慎成效，自该日起本基金经管东说念主 谨慎首先经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》成效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时文告中给予 走漏；连气儿 60 个处事日基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 份额持有东说念主大会审议。   法律律例或监管部门另有轨则时，从其轨则。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书           八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东说念主在商酌公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的怒放日实时刻  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的怒放 日为上海证券来回所、深圳证券来回所、香港联合来回所的正常来回日（若该 来回日为非港股通来回日，则本基金不怒放申购与赎回），具体办理时刻为上 海证券来回所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时刻，但基金经管东说念主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 怒放日的具体业务办理时刻在商酌公告中载明。  基金合同成效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时刻变更或 其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的休养， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关轨则在指定媒介上公告。  基金经管东说念主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月首先办理申购，具体业务 办理时刻在申购首先公告中轨则。  基金经管东说念主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月首先办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回首先公告中轨则。  在细目申购首先与赎回首先时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息走漏办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的首先时刻。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转 换请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类 别基金份额申购、赎回的价钱。  本基金 A 类基金份额已于 2017 年 9 月 11 日起每个怒放日首先办理日常申                     泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 购及赎回业务；本基金 C 类基金份额已于 2023 年 9 月 7 日起每个怒放日首先办 理日常申购、赎回业务。     （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行规画； 门径赎回；     基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管 东说念主必须在新王法首先实施前依照《信息走漏办法》的相关轨则在指定媒介上公 告。     （四）申购与赎回的圭表     投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的请求。     投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。     基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回请求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。遇来回所或来回市 场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东说念主 及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时刻相应顺 延。     基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管 东说念主必须在新王法首先实施前依照《信息走漏办法》的相关轨则在指定媒介上公 告                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    基金经管东说念主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回请求确今日行为申购 或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐述。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售 机构照实采纳到该申购、赎回请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于请求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。    在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据商酌业务王法，对上述 业务办理时刻进行休养，本基金经管东说念主将于首先实施前按摄影关轨则给予公告。    （五）申购和赎回的数目限制 理东说念主手机客户端、基金经管东说念主微信公众号以及基金经管东说念主另行公告的其他电子 来回系统等）或本基金其他销售机构申购 A 类基金份额或 C 类基金份额的，单 个基金账户首笔最低申购金额（含申购费，下同）为 1，000 元，追加申购每笔 最低金额为 1，000 元。    投资者通过基金经管东说念主直销中心柜台申购 A 类基金份额或 C 类基金份额的， 单个基金账户首笔最低申购金额为 100，000 元东说念主民币，追加申购单笔最低金额 为 1，000 元。    已持有基金份额的投资者不受上述首笔申购最低金额的限制，单笔申购最 低金额为 1，000 元东说念主民币。基金经管东说念主或其他销售机构另有轨则的，从其轨则。 制。 少于 1，000 份。如该账户在该销售机构的基金份额余额不及 1，000 份，则必须 一次性赎回基金全部基金份额。当某笔来回类业务（如赎回、基金退换等）导 致单个来回账户基金份额余额少于 1，000 份时，基金经管东说念主可对该部分剩余基 金份额发起一次性自动全部赎回。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 见更新的招募说明书或商酌公告。 见更新的招募说明书或商酌公告。 依照《信息走漏办法》的相关轨则在指定媒介上公告。 基金经管东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体参见基金经管东说念主商酌公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在休养实施前依照《信息走漏办法》的相关 轨则在指定媒介上公告。   （六）申购份额与赎回金额的规画方式   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本 基金，申购费率按每笔申购请求单独规画。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 A 类基金份额具体用度安排如下表所示。                   A 类基金份额的     A 类基金份额的      用度种类                      申购金额         申购费率                    M＜500 万        1.00%  非待业金客户申购费率                    按笔收取，1，000                    M≥500 万                                   元/笔                    M＜500 万        0.30%   待业金客户申购费率                    按笔收取，1，000                    M≥500 万                                   元/笔   注：（1）M 为申购金额；   （2）实施特定申购费率的待业金客户包括：宇宙社会保障基金、不错投资 基金的地方社会保障基金、企业年金单一议论以及结总议论、企业年金理事会 托福的特定客户资产经管议论、基本养老保障基金、企业年金待业金居品、职 业年金议论、养老想法基金、养老保障经管居品。如将来出现经养老基金监管                           泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主将在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围；   （3）待业金客户须通过基金经管东说念主直销柜台申购。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的规画方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的规画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，147.57 份 A 类基金 份额。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5，000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000，000/1.0500=47，619，047.62 份   即：投资东说念主投资 5，000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类                          泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，619，047.62 份 C 类基金份额。   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率随投资东说念掌握有基金份额期限的加多而 递减。具体赎回费率结构如下表所示。             A 类基金份额                   C 类基金份额          持随机刻         赎回费率       持随机刻       赎回费率           Y＜7 日        1.50%       Y＜7 日    1.50%                                     日          Y≥730 日       0.00%   注：Y 为持有期限   赎回金额的规画方式为：   赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 60 日，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 60 日，对应的赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 赎回金额为 12，437.50 元。   例：某投资东说念主赎回本基金 1，000 万份 C 类基金份额，持随机刻为 5 日，对                           泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000，000×1.2500=12，500，000.00 元   赎回用度=12，500，000.00×1.50%=187，500.00 元   净赎回金额=12，500，000.00-187，500.00=12，312，500.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1，000 万份 C 类基金份额，持有期限为 5 日，对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得 到的赎回金额为 12，312，500.00 元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值 在今日收市后规画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当延伸规画或公告。 回基金份额时收取。   对峙续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费全额计入基金财 产；对峙续持有期便是或长于 30 日、少于 180 日的投资东说念主收取的赎回费，将不 低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期便是或长于 180 日但少于 续持有期便是或长于 730 日的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财 产。赎回费未计入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关轨则在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销议论，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销活 动期间，按商酌监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错对销售费率实 行一定的优惠。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 投资东说念主的申购请求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相避让 50%鸠合度的情形时。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并采用暂停接受基金申购请求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且经管东说念主决定暂停 申购时，基金经管东说念主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。当发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金经管东说念主不错采用比例阐述等方式对该投资东说念主的申购申 请进行限制，基金经管东说念主有权断绝该笔全部或部分申购请求。如果法律律例、 监管要求休养导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金经管东说念主在履行适当圭表 后，可修改上述内容，不消召开基金份额持有东说念主大会。在暂停申购的情况摈斥 时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎 回款项：                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 资东说念主的赎回请求。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回请求的措施。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款 项时，基金经管东说念主应根据法律律例轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回请求， 基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的商酌条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回 时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予打消。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （九）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额 总和后的余额)跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按正常赎回圭表履行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回 的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被打消。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础规画赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生多数赎回，在出现单个持有东说念主的赎回请求跨越前一怒放日基 金总份额 20%的情形下，基金经管东说念主不错采用商酌措施为此单个持有东说念主脱期办理 赎回请求，即按照保护其他赎回请求东说念主利益的原则，基金经管东说念主可优先阐述其 他赎回请求东说念主的赎回请求，具体为：在基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回请求东说念主的赎回请求在当日被 全部阐述，则在仍可接受赎回请求的范围内对此单个持有东说念主的赎回请求按比例 阐述，对此单个持有东说念主其余未阐述的赎回请求脱期办理；如其他赎回请求东说念主的 赎回请求在当日未被全部阐述，则对全部未阐述的赎回请求脱期办理。对于未 能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被打消。脱期的赎回请求与下一怒放 日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作 明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他方式在 2 个来回日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。                     泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   （十）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净 值。 但基金经管东说念主须依照《信息走漏办法》在指定媒介上刊登从头怒放申购或赎回 的公告，或根据现实情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时刻，届时 可不再另行发布从头怒放的公告。   （十一）基金退换   基金经管东说念主不错根据商酌法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 商酌王法由基金经管东说念主届时根据商酌法律律例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前见知基金托管东说念主与商酌机构。但本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之 间暂不允许进行相互退换。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 9 月 11 日起每个怒放日首先办理基金转 换业务；本基金 C 类基金份额已于 2023 年 9 月 7 日起每个怒放日首先办理退换 业务。   （十二）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的来回场所或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非来回过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非来回过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。                     泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念掌握有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的商酌资料，对于合乎条件的非来回过户请求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十五）按时定额投资议论   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资议论，具体王法由基金经管东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理按时定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在商酌公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资议论最低申购金额。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 9 月 11 日起每个怒放日首先办理按时定 额投资议论；本基金 C 类基金份额已于 2023 年 9 月 7 日起每个怒放日首先办理 按时定额投资议论。   （十六）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法 律律例或监管机构另有轨则的除外。   如商酌法律律例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将制定和实施相应的业务王法，届时不消召开基金份额持有东说念主大会 但须提前公告。   （十七）基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不须召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十八）当期间条件训导，本基金经管东说念主在不违背法律律例且对基金份额 持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，或者安排本基金的基金份额在 证券来回所上市来回，届时不消召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。  (十九)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本 基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或商酌公告。                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书               九、基金的投资   （一）投资想法   本基金在严格欺压风险和保持资产流动性的基础上，通过合理配置大类资 产和精选投资标的，辛勤尽头功绩相比基准的投资文告，完毕基金资产的弥远 稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章公斥地行 上市来回的股票（包括中小板、创业板尽头他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的轨则范围内的 香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、权证、股指期 货、国债期货、债券资产（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、公斥地行的次级债、可退换债券、可交换债券、分离来回可转债 的纯债部分、中期单据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、 中小企业私募债券等）、资产搭救证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、 按时进款、文告进款和其他银行进款）、同行存单以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产 的 30%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比例不高于基金资产的 30%，投 资于港股通标的股票的比例不高于基金资产的 30%）；持有的全部权证市值不超 过基金资产净值的 3%；每个来回日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需 缴纳的来回保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词 不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   若法律律例或监管机构允许基金投资证券投资基金等其他投资品种的，基 金经管东说念主在履行适当圭表后可参与投资，具体投资比例限制按届时有用的法律 律例和监管机构的轨则履行。   （三）投资策略                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金将充分阐扬基金经管东说念主在大类资产配置上的投资研究上风，轮廓运 用定量分析和定型分析技能，全面评估证券阛阓当期的投资环境，并对不错预 见的异日时期内各大类资产的风险收益情状进行分析与预测。在此基础上，制 定本基金在权益类资产与固定收益类资产上的策略配置比例，并按时或不按时 地进行休养。   （1）经济情景分析   本基金将利用基金经管东说念主多年来在宏不雅经济分析上的丰富教训和积贮，通 过基金经管东说念主自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（FIFAM 系统）和权益 投资决策分析体系（MVPCT 系统）按时评估宏不雅经济和投资环境，并对全球及国 内经济发展进行评估和预测。在此基础上，判断异日阛阓投资环境的变化以及 阛阓发展的主要推动因素，预测枢纽经济变量。   FIFAM 系统（定息投资因素分析模子）是基金经管东说念主在多年固定收益研究投 资的基础上，追究构建的一套涵盖宏不雅经济、利率居品、信用居品的全面、系 统的固定收益投资分析框架。该系统从经济基本面、政策面、估值水平、资金 面、期间面等角度全面分析利率阛阓环境，通过对宏不雅信用周期、行业信用、 估值、个体信用等方面多端倪追踪信用阛阓情状，从而形成对固定收益阛阓走 势的判断和收益率弧线变动的预期。经过多年投资实践覆按，该系统已成为基 金经管东说念主固定收益类资产仓位、久期及信用水平的决策依据，是基金经管东说念主大 类资产配置的安稳决策系统之一。   MVPCT 系统是基金经管东说念主在多年股票研究投资的基础上，构建的一套全面、 系统的权益类资产分析框架。该系统从宏不雅经济、估值水平、国度政策、资金 面以及期间面等五个角度全面分析权益阛阓环境，形成对下一阶段股市走势的 判断，其量化打分结果行为基金经管东说念主权益类资产仓位水平的决策依据。当今， 该系统已成为大类资产配置的安稳决策系统之一。   （2）类别资产收益风险预期   针对宏不雅经济异日的预期情景，辨认预测股票和债券类资产异日的收益和 风险，并对每类资产异日收益的安稳性进行评估。将每类资产的预期收益与目                     泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 前的阛阓情况进行对比，揭示异日收益可能发生的结构性变化，并对这一变化 进行评估。   （3）数目模子优化   运用基金经管东说念主配置模子数目分析模块，根据股票和债券资产的预期收益 和风险，进行资产配置比例的优化，得到股票和债券类资产的配置比例。   （4）制定资产配置决策   联结上述要领中的分析结果，拟定资产配置决策。   在严格欺压风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与权益类资 产的投资。本基金在股票基本面研究的基础上，同期探求投资者神态、融会等 决策因素的影响，将影响上市公司基本面和股价的增长类因素、估值类因素、 盈利类因素、财务风险等因素进行轮廓分析，精选具有陆续竞争上风和增长潜 力、估值合理的国内 A 股及内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下的港股投 资标的股票，以此构建股票组合。本基金通过对国内 A 股阛阓和港股阛阓跨市 场的投资，来达到分散投资风险、增强基金举座收益的目的。   （1）增长因素分析   最初，本基金将轮廓探求宏不雅经济、产业政策、阛阓因素，并参考国度统 计局的“中国行业企业景气指数”，对各行业的景气情状进行相比分析。评估 产业链对各细分子行业资产效应和替代效应的影响，重心遴聘处于行业成弥远 和训导期的细分子行业。其次，主要探求上市公司盈利的历史及将来预期的增 长率。此因素不仅含有公司的历史盈利增长才调，也包含了阛阓预期的将来盈 利增长才调。此盈利因素组的因子有销售收入、净利润及现款流增长率等。   （2）估值水瓜分析   本基金根据一系列历史和预期的财务想象，联结定性方法，分析公司盈利 领略性，判断相对投资价值。主要想象包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、 P/RNAV、股息率等，在全阛阓范围内遴聘增长与估值性价比最好的公司。   （3）盈利才调分析   盈利才调是响应公司运筹帷幄经管及盈利方面的才调，此因素是对估值因素的 重要补充，因为阛阓宽泛会对盈利才调强弱不同的公司给予不同的估值，在盈 利才调因素组中的因子有净资产文告率（ROE），成本投资文告率（ROIC）等因                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 素。   （4）财务风险分析   探求此因素不错在阛阓顶点的情况下，寻找安全边缘，有用地幸免高风险 投资，此因素组中的因子有净资产欠债率（Dt/Eq），总资产欠债率（Dt/A）等 因素。   （5）股票遴聘与组合优化   在以上分析的基础上，本基金遴聘订价合理或者价值被低估的股票构建投 资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平 下追求基金收益最大化。同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱昭着高 于其内在合理价值时应时卖出证券。   本基金在以固定收益资产投资为主的基础上，适度参与港股阛阓投资，以 增强举座收益。在港股投资标的的筛选上，夺目对基本面邃密、相对 A 股阛阓 估值合理、具备优质成长性、夺目现款分成的股票进行弥远投资。本基金所投 资香港阛阓股票标的除适用上述股票阛阓投资策略外，还需选藏：   （1）香港股票阛阓与大陆股票阛阓存在的各别对股票投资价值的影响，比 如行业散布、来回轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、 估值与盈利文告等方面。   （2）港股通逐日额度应用情况。   （3）东说念主民币与港币间的汇兑比率变化。   本基金可投资存托凭证，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和 定量分析相联结的方式，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）久期经管策略   本基金根据中弥远的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券阛阓的 异日走势，并形成对异日阛阓利率变动标的的预期，动态休养组合的久期。当 预期收益率弧线下良晌，适当提高组合久期，以共享债券阛阓飞腾的收益；当 预期收益率弧线上良晌，适当指责组合久期，以避让债券阛阓下落的风险。本 基金还通过阛阓上不同期限品种来回量的变化来分析阛阓在期限上的投资偏好，                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 并联结对利率走势的判断遴聘合适久期的债券品种进行投资。  （2）期限结构配置策略  在细目组合久期的基础上，运用统计和数目分析期间、对阛阓利率期限结 构历史数据进行分析覆按和情景测试，并轮廓探求债券阛阓微不雅因素如历史期 限结构、新债刊行、回购及阛阓拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态尽头 发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型或道路型配置策略中进行遴聘并动态 休养。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度鸠合于收益率弧线上的某一丝；杠 铃型策略是将偿还期限鸠合于收益率弧线的两头；而道路型策略是每类期限债 券所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将领受枪弹型配置；当 预期收益率弧线变平时，将领受哑铃型配置；在预期收益率弧线平良晌，则采 用道路型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线相比陡峻时， 买入期限位于收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下， 跟着债券剩余期限的裁汰，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这么 可同期取得该债券持有期的安稳的票息收入以及收益率下降带来的价差收入； 即使收益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也梗概提供更多的安全边缘。  （4）息差策略  根据阛阓利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过 领受弥远债券和短期回购相联结，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利 差。当回购利率低于债券收益率时，不错将正回购所取得的资金投资于债券， 利用杠杆放大债基投资的收益。  （5）信用策略  发借主体的资信情状以及信用利差弧线的变动将径直决定信用债的收益率 水平。本基金将利用里面信用评级体系对债券刊行东说念主尽头刊行的债券进行信用 评估，分析误期风险以及合理信用利差水平，识别投资价值。  本基金将重心分析发借主体的行业发展远景、阛阓所位、公司治理、财务 质料（主如若财务想象分析，包括资产欠债水平、偿债才调、运营效率以及现 金流质料等）、融资目的等要素，轮廓评价其信用等级。本基金还将按时对上 述想象进行更新，实时识别发借主体信用情状的变化，从而休养信用等级，对                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 债券从头订价。本基金还将选藏信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周 期的判断联结对信用债在不同阛阓中的供需情状、阛阓容量、债券结构和流动 性因素的分析，形成信用利差弧线变动趋势的合理预测，细目信用债举座和分 行业的配置比例。  对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种 进行筛选，轮廓探求和分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利 才调、偿债才调、债券收益率等要素，细目投资决策。本基金将对拟投资或已 投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并适当欺压债券投资组 合举座的久期，着重流动性风险。  （6）个券精选策略  根据刊行东说念主公司所在行业发展以及公司治理、财务情状等信息对债券刊行 东说念主主体进行评级，在此基础上，进一步联结债券刊行具体条件（主如若债券担 保情状）对债券进行评级。根据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价，与 阛阓上的信用利差进行对比，发倔具备相对价值的个券。  （7）可退换债券投资策略  可退换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有顽抗下行风险、 共享股票价钱飞腾收益的性格，是本基金的重要投资对象之一。本基金将遴聘 公司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高飞腾后劲的可退换债券进行投 资，并领受期权订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，以合理价钱买入。  （8）资产搭救证券投资策略  本基金将深远研究资产搭救证券的刊行条件、阛阓利率、搭救资产的组成 及质料、搭救资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支 持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和 流动性经管，辅以量化模子分析，精选那些经风险休养后收益率较高的品种进 行投资，辛勤取得弥远安稳的投资收益。  （9）中小企业私募债券投资策略  本基金对中小企业私募债的投资轮廓探求安全性、收益性和流动性等方面 特征进行全所在的研究和相比，对个券刊行主体的性质、行业、运筹帷幄情况、以 及债券的增信措施等进行全面分析，遴聘具有上风的品种进行投资，并通过久 期欺压和休养、适度分散投资来经管组合的风险。                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  （1）股指期货投资策略  在股指期货投资上，本基金以避险保值和有用经管为想法，在欺压风险的 前提下，严慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分 析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要遴聘流动性好、来回活跃的期 货合约，通过研究现货和期货阛阓的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估 值，严慎利用股指期货，休养投资组合的风险透露，实时休养投资组合仓位， 以指责组合风险、提高组合的运作效率。并利用股指期货流动性较好的性格对 冲基金的流动性风险，如大额申购赎回等  （2）国债期货投资策略  在风险可控的前提下，本基金将本着严慎原则适度参与国债期货投资。本 基金参与国债期货来回以套期保值为主要目的，运用国债期货对冲风险。本基 金将根据对债券现货阛阓和期货阛阓的分析，联结国债期货的订价模子寻求其 合理的估值水平，阐扬国债期货杠杆效应和流动性较好的性格，纯真运用多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。  基金经管东说念主将充分探求国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国 债期货对冲系统性风险、对冲收益率弧线平坦、陡峻等形态变化的风险、对冲 枢纽期限利率波动的风险；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到指责投资组合 的举座风险的目的。  （3）权证尽头他金融器用投资策略  权证为本基金辅助性投资器用。本基金进行权证投资时，将在对权证标的 证券进行基本面研究及估值的基础上，联结股价波动率等参数，运用数目化期 权订价模子，细目其合理内在价值，从而构建套利来回或避险来回组合。如法 律律例或监管机构以后允许本类基金投资于其他金融器用或养殖金融器用，基 金经管东说念主在履行适当圭表后，不错将其纳入投资范围。  跟着国内债券阛阓的深远发展和结构性变迁，更多债券新品种和来回容貌 将加多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪新的债券品种及商酌金融养殖品 种发展动向。如果法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，如利率远 期、利率期货等金融养殖器用，本基金将免除届时法律律例，制定合乎本基金 投资想法的投资策略，严慎地进行投资。                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   （四）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：20%*沪深 300 指数收益率+75%*中债新轮廓资产 （总值）指数收益率+5%*金融机构东说念主民币活期进款利率（税后）   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券阛阓中登第 当今沪深 300 指数样本笼罩了沪深阛阓六成傍边的市值，具有邃密的阛阓代表 性。中债新轮廓资产（总值）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，旨 在轮廓响应债券全阛阓举座价钱和投资文告情况。该指数涵盖了银行间阛阓和 来回所阛阓，具有世俗的阛阓代表性。   本基金是搀杂型基金，投资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%；每个 来回日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金采 用“沪深 300 指数”、“中债新轮廓资产（总值）指数”和“金融机构东说念主民币 活期进款利率（税后）”辨认行为股票、债券和现款类资产投资的相比基准， 并将其权重辨认设定为 20%、75%和 5%，不错使功绩相比基准与基金的投阅历调 和投资比例保持一致，让功绩相比基准更真确、客不雅地响应基金的风险收益特 征。   如果今后法律律例发生变化，或者中国东说念主民银行休养或住手“金融机构东说念主 民币活期进款利率”的发布或者证券阛阓中有其他代表性更强、更科学客不雅的 功绩相比基准适用于本基金时，本基金经管东说念主可依据保养基金份额持有东说念主正当 权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致的情况下对功绩相比基准进行相应休养。 休养功绩相比基准须报中国证监会备案并实时公告，而不消基金份额持有东说念主大 会审议。   （五）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型 基金与货币阛阓基金。本基金投资范围触及法律律例或监管机构允许投资的特 定范围内的港股阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的阛阓波动风险 等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、流动性风险、香港阛阓风险等 港股投资所面对的尽头投资风险。   （六）投资限制                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%，其中投资于国 内照章上市的股票的比例不高于基金资产的 30%，投资于港股通标的股票的比例 不高于基金资产的 30%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5％；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股所有这个词规画）不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股所有这个词规画），不跨越该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归并权证，不得跨越该权证的   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产搭救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券限度的 10％；   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支 持证券，不得跨越其种种资产搭救证券所有这个词限度的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级文告发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越 基金资产净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值 的 10%；    （15）本基金若投资股指期货、国债期货的，则应当遵照下列限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值所有这个词（轧差规画）应当合乎基金合同对于股票投资比例 的相关约定； 净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持 有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差规画）应当合乎基金合 同对于债券投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 30%；    （16）基金总资产不跨越基金净资产的 140%；    （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （18）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之 外的因素致使基金不合乎前款所轨则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行，与 境内上市来回的股票合并规画；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金投资畅达受限证券，基金经管东说念主应预先根据中国证监会商酌轨则， 与基金托管东说念主在基金托管条约中明确基金投资畅达受限证券的商酌事宜。基金 经管东说念主应制订严格的投资决策历程和风险欺压轨制，着重流动性风险、法律风 险和操作风险等各式风险。   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不 合乎上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之 日起初先。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行适当圭表后，则本基金投资不再受商酌限制或以变更后的轨则为准。   为保养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱尽头他不高洁的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则回绝的其他行动。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主尽头控股激动、实 际欺压东说念主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当合乎基金的投资想法和投资策略， 免除基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益随性，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。商酌来回必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消上述回绝性轨则，基金经管东说念主在履行适 当圭表后可不受上述轨则的限制。  （七）基金经管东说念主代表基金应用激动及债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  （八）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大欺压保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则。  （九）基金投资组合文告（未经审计）  基金经管东说念主的董事会及董事保证本文告所载资料不存在子虚纪录、误导性 论说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带职责。  本基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本文告 中的财务想象、净值推崇和投资组合文告等内容，保证复核内容不存在子虚记                        泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 载、误导性论说或者紧要遗漏。      本投资组合文告所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本文告中所列财务数据 未经审计。  序                                             占基金总资产的比              技俩               金额（元）  号                                               例（%）       其中：股票                    83，554，796.63           13.27       其中：债券                   526，032，387.68           83.56       资产搭救证券                               -               -       其中：买断式回购的买入返                                            -               -       售金融资产      注：本基金本文告期末通过港股通来回机制投资的港股公允价值为      （1）文告期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净 代码          行业类别              公允价值（元）                                                    值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                 -           -  B    采矿业                           4，563，850.00        1.02                     泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 C    制造业                  32，163，556.08   7.17 D    电力、热力、燃气及水生      产和供应业                            -      - E    建筑业                              -      - F    批发和零卖业                           -      - G    交通运载、仓储和邮政业                      -      - H    住宿和餐饮业                           -      - I    信息传输、软件和信息技      术服务业                             -      - J    金融业                              -      - K    房地产业                             -      - L    租出和商务服务业                         -      - M    科学研究和期间服务业                       -      - N    水利、环境和大众设施管      理业                               -      - O    住户服务、修理和其他服      务业                               -      - P    培植                               -      - Q    卫生和社会处事                          -      - R    文化、体育和文娱业                        -      - S    轮廓                               -      -      所有这个词                   36，727，406.08   8.19     （2）文告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     行业类别        公允价值（东说念主民币）        占基金资产净值比例                                     （%） A 基础材料                       -               - B 浪掷者非必需品                    -               - C 浪掷者常用品                     -               -                           泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 D 动力                       20，406，246.43               4.55 E 金融                                    -                 - F 医疗保健                                  -                 - G 工业                                    -                 - H 信息期间                                  -                 - I 电肯定务                     26，421，144.12               5.89 J 公用行状                                  -                 - K 房地产                                   -                 - 所有这个词                         46，827，390.55              10.44      注：以上行业分类圭臬起头于财汇。      （1）文告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细        股票代              数目        公允价值           占基金资产净值比 序号              股票称号         码              （股）         （元）             例（%）      注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并规画公允价值参与排序，并按照 不同股票辨认走漏。 序号         债券品种        公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书           其中：政策性金融           债           可转债（可交换           债） 细          债券代                  数目        公允价值         占基金资产净值比 序号                 债券称号           码                  （张）         （元）           例（%）                      二级 03                      二级 01                      二级 01 券投资明细         本基金本文告期末未持有资产搭救证券。                     泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 明细     本基金本文告期末未持有贵金属。 细     本基金本文告期末未持有权证。     （1）文告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本文告期内未投资股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本文告期内未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本文告期内未投资国债期货。     （2）文告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本文告期内未投资国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本文告期内未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在文告编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形     宁波银行股份有限公司因浪掷者个东说念主信息经管不到位、贷款“三查”不尽 职等行动在本文告编制前一年内受到国度金融监督经管总局宁波监管局的公开 处罚;因违法置换已核销贷款在本文告编制前一年内受到国度金融监督经管总局 宁波监管局的公开处罚;因债券来回授权经管不到位在本文告编制前一年内受到 国度金融监督经管总局上海监管局的责令改正和公开处罚。     中国光大银行股份有限公司因投诉处理里面欺压不严行动在本文告编制前 一年内受到国度金融监督经管总局的公开处罚。     中国诞生银行股份有限公司因单个网点在归并司帐年度内与跨越 3 家保障 公司开展保障业务相助等行动在本文告编制前一年内受到国度金融监督经管总 局的公开处罚;因并表经管里面审计存在不及等原因在本文告编制前一年内受到                        泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 国度金融监督经管总局的公开处罚。   中国银行股份有限公司因部分重要信息系统识别不全面，灾备诞生和灾荒恢 复才调不合乎监管要求等原因在本文告编制前一年内受到国度金融监督经管总 局的公开处罚;因办理宽泛技俩资金收付，未对来回单证的真确性尽头与外汇收 支的一致性进行合理审查在本文告编制前一年内受到国度外汇经管局北京市分 局的公开处罚;因代理销售保障夸大保障职责、承诺收益等乱来投保东说念主在本文告 编制前一年内受到国度金融监督经管总局北京监管局的公开处罚;因违背账户管 理轨则等原因在本文告编制前一年内受到中国东说念主民银行的公开处罚与公开月旦。   文告期内本基金投资的前十名证券刊行主体除上述主体收到监管部门处罚 决定书或行政监管措施决定书外，其他刊行主体未出现被监管部门立案视察，或 在文告编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同轨则备选股票库之外的 股票。   （3）其他资产组成 序号         称号                     金额（元）   （4）文告期末持有的处于转股期的可退换债券明细                                             占基金资产净值比例 序号    债券代码      债券称号   公允价值（元）                                                （%）                         泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                      泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                         泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                        泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  （5）文告期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明  本基金本文告期末前十名股票中未存在畅达受限情况。  （6）投资组合文告附注的其他翰墨形貌部分                              泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                        十、基金的功绩   基金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 异日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   本基金合同成效日为 2017 年 6 月 15 日，基金合同成效以来的投资功绩及 与同期功绩相比基准的相比如下表所示： 基金份额净值增长率尽头与同期功绩相比基准收益率的相比         泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金 A                                       功绩比                              功绩比                      净值增              较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标              收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②              圭臬差                               ③                                        ④ 自基金合 同成效日 起至 2017     3.02%    0.20%   3.48%    0.14%   -0.46%   0.06% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日                              泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 月 01 日至             -1.16%   0.34%   -2.07%   0.25%   0.91%    0.09% 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同成效日 起至 2024     54.53%   0.32%   35.11%   0.23%   19.42%   0.09% 年 09 月               泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金 C                                       功绩比                              功绩比                      净值增              较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标              收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②              圭臬差                               ③                                        ④ 自基金合 同成效日 起至 2023     -1.52%   0.24%   -1.10%   0.16%   -0.42%   0.08% 年 12 月 自基金合 同成效日 起至 2024     3.03%    0.22%   5.88%    0.20%   -2.85%   0.02% 年 09 月                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书              十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以尽头他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据商酌法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户 相落寞。  （四）基金财产的搭救和刑事职责  本基金财产落寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主搭救。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章打消或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金商酌的证券来回场所的来回日以及国度法律律例 轨则需要对外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   估值应合乎基金合同、《证券投资基金司帐核算业务领导》、证监司帐字 200721 号《对于证券投资基金履行估值业务及份额净值计价 相关事项的文告》、中国证监会200838 号公告《对于进一步范例证券投资基 金估值业务的领导意见》尽头他法律、律例的轨则，如法律律例未作念明确轨则 的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。基金经管东说念主、基金托管东说念主的估值 数据应依据正当的数据起头落寞取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据 中国证券业协会基金估值处事小组的领导意见及领导价钱估值。   （1）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，应领受市价细目公 允价值。估值日无市价，但最近来回日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，应领受最近来回市价细目公允价值。 如估值日无市价，且最近来回日后经济环境发生了紧要变化且证券刊行机构发 生了影响证券价钱的紧要事件的，应参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，休养最近来回市价，细目公允价值。有充足字据标明最近来回市价不成 真确响应公允价值的，草率最近来回的市价进行休养，细目公允价值。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受阛阓参与者遍及认同，且被以 往阛阓现实来回价钱考证具有可靠性的估值期间细目公允价值。运用估值期间 得出的结果，应响应估值日在公说念条件下进行正常生意来回所领受的来回价钱。 领受估值期间细目公允价值时，应尽可能使用阛阓参与者在订价时探求的系数 阛阓参数，并应通过按时校验，确保估值期间的有用性。   （3）有充足意义标明按以上估值原则仍不成客不雅响应商酌投资品种的公允                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 价值的，基金经管东说念主应根据具体情况与基金托管东说念主进行约定，按最能适应响应 公允价值的方法估值。  （三）估值方法  （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境 未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，休养最近来回市价，细目公允价钱。  （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。  （3）来回所上市来回的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经 济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近来回市价，细目公 允价钱。  来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值。  （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间细目公允价值。 来回所上市的资产搭救证券，领受估值期间细目公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，领受估值期间细目公允价                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过大量来回取得的带限售期的 股票等，按监管机构或行业协会相关轨则细目公允价值。 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由 基金经管东说念主与托管东说念主另行协商约定。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近来回日结算价估值。 量其公允价值的，按成本估值。 值。 来回的，以最近来回日的收盘价估值。港股通投资上市畅达的养殖品按估值日 在港交所的收盘价估值；估值日无来回的，以最近来回日的收盘价估值。港股 通投资持有外币证券资产估值触及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货 币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民 币汇率中间价为准，先根据外币行情价钱折算成保留两位少许的东说念主民币估值价， 再根据持仓量规画出市值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。 按国度最新轨则估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及商酌法律律例的轨则或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处理。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   根据相关法律律例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经商酌各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的规画结果对外给予公布。   （四）估值圭表 日该类基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主于每个估值日规画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将基金资产净值、种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   （五）估值舛讹的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪恶的职责东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承 担；由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 由估值舛讹职责方对径直损失承担补偿职责；若估值舛讹职责方也曾积极协调， 何况有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值舛讹职责方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值 舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值舛讹的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍草率估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾 取得的欠妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹休养领受尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因细目估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值规画出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，盈富配资通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  （3）当基金份额净值规画差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行补偿：  ①本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议 履行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。  ②若基金经管东说念主规画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由 此给基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付 补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按 照罪恶进度各自承担相应的职责。  ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规画结果，天然屡次从头 规画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的规画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失， 由基金经管东说念主负责赔付。  ④由于基金经管东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值规画舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金经管东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。  （六）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值  （七）基金净值的阐述  用于基金信息走漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责 规画，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日来回收尾后规画                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值规画结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公 布。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据 本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停 走漏侧袋账户份额净值。  （九）特殊情形的处理  基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所酿成的纰缪 不行为基金份额净值舛讹处理。  由于来回所、登记结算公司或进款银行品级三方机构发送的数据舛讹，或 由于其他不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、适当、 合理的措施进行检查，关联词未能发现该舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹， 基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极 采用必要的措施摈斥或松开由此酿成的影响。                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书             十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 商酌用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 日的该类基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金经管东说念主可在法律 律例允许的前提下与托管东说念主协商一致后酌情休养以上基金收益分配原则不需要 召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的相关轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润规画截止日）的时 间不得跨越 15 个处事日。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的规画方法，依照《业务王法》履行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的轨则。                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息走漏用度； 理用度； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的规画 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                     泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管 东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方 式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于基金的销售与基金持有东说念主的服务。   上述“一、基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据相关律例及相应协 议轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户资产中列 支，但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免， 但不得收取经管费，详见招募说明书的轨则或商酌公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 履行。基金财产投资的商酌税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 司帐核算，按摄影关轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 商酌业务阅历的司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的相关轨则在指定媒介公告。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书           十六、基金的信息走漏  （一）本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏 办法》、《基金合同》尽头他相关轨则。  （二）信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主 和罪人东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律律例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予走漏的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者梗概按照 《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息资料。  （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体圭表，说明基金居品的性格等触及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大欺压地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产搭救及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品资料概如若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品资料概要的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品资料概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品资料概要其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更 新基金居品资料概要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金 托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述备案文献的次日在指定媒介上登载 《基金合同》成效公告。  《基金合同》成效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主 应当至少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏怒放日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏 半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的规画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将 年度文告登载在指定网站上，并将年度文告请示性公告登载在指定报刊上。基 金年度文告中的财务司帐文告应当经过具有证券、期货商酌业务阅历的司帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文告， 将中期文告登载在指定网站上，并将中期文告请示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度文告， 将季度文告登载在指定网站上，并将季度文告请示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度文告、中期 文告或者年度文告。   如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金经管东说念主至少应当在按时文告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下走漏该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告期 内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度文告和中期文告中走漏基金组合 资产情况尽头流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的 相关轨则编制临时文告书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金清理；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金经管东说念主的现实控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金经管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务商酌行动 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务商酌行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主尽头控股股 东、现实欺压东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或者从头接受申购、赎回请求；  （21）基金推出新业务或服务；  （22）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；  （23）基金信息走漏义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在《基金合同》期限内，任何大众媒体中出现的或者在阛阓好意思丽传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，商酌信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开看法， 并将相关情况立即文告中国证监会。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  本基金实施侧袋机制的，商酌信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书的轨则。 组对基金财产进行清理并作出清理文告。基金财产清理小组应当将清理文告登 载在指定网站上，并将清理文告请示性公告登载在指定报刊上。  基金经管东说念主应当在本基金投资非公斥地行股票后 2 个来回日内，在中国证 监会指定媒介走漏所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时的信息。  基金经管东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证 监会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信 息。  基金经管东说念主应当在季度文告、中期文告、年度文告等按时文告和招募说明                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   基金经管东说念主应按照律例要求在季度文告、中期文告、年度文告等按时文告 和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货来回情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险想象等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影 响以及是否合乎既定的投资政策和投资想法等。   基金经管东说念主应在季度文告、中期文告、年度文告等按时文告和招募说明书 （更新）等文献中走漏国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险想象等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资想法等。   基金经管东说念主应当在临时公告和按时文告中实时走漏本基金投资证券公司发 行的短期公司债券的情况。   基金经管东说念主应按照律例要求在季度文告、中期文告、年度文告等按时文告 和招募说明书（更新）等文献中走漏资产搭救证券的来回情况。基金经管东说念主应 在基金年报及中期文告中走漏其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值 占基金净资产的比例和文告期内系数的资产搭救证券明细；在基金季度文告中 走漏其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券明细。   基金经管东说念主应在基金年报及中期文告中走漏其持有的香港联合来回所上市 来回的证券总额尽头市值占基金净资产的比例，以及文告期内系数的香港联合 来回所证券明细。基金经管东说念主应在基金季度文告中走漏其持有的香港联合来回 所证券总额尽头市值占基金净资产的比例、以及文告期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名香港联合来回所证券明细。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资香港股票阛阓的信 息走漏另有轨则的，从其轨则。                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    （六）信息走漏事务经管    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门 及高等经管东说念主员负责经管信息走漏事务。    基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会商酌基金信 息走漏内容与方式准则等法律轨则。    基金托管东说念主应当按照商酌法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按时文告、更新的招募说明书、基金居品资料概要、基金清理 文告等公开走漏的商酌基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或 电子阐述。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中遴聘走漏信息的媒介基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息， 并保证商酌报送信息的真确、准确、完满、实时。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他大众媒介走漏信息，关联词其他大众媒介不得早于指定媒介走漏信息， 何况在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计文告、法律意见书的 专科机构，应当制作处事底稿，并将商酌档案至少保存到《基金合同》拒绝后    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当 合乎中国证监会及自律王法的商酌轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。    （七）信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照商酌法律 律例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）本基金信息走漏事项以法律律例轨则及本章知人善察定的内容为准。                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书               十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大欺压保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会。  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘于侧袋 机制启用日发表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产 情况出具专项审计意见。  （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 有账户份额为基础，阐述基金份额持有东说念主的相应侧袋账户名册和份额；在启用 侧袋机制当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；在 启用侧袋机制当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款 项。基金经管东说念主应照章向投资者进行充分走漏。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 主袋账户份额。侧袋机制实施期间的申购赎回的具体事项安排见基金经管东说念主届 时发布的商酌公告。  （三）实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主规画各项投资运作想象和基金功绩想象时应当以主袋账户资产为基 准。  基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行 估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的商酌要求。  （五）实施侧袋机制期间基金的收益分配  本基金实施侧袋机制的，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情 形下，基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。  （六）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产商酌的用度不错从侧袋账户 资产中列支，但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取 或减免，但不得收取侧袋账户的经管费。因启用侧袋机制产生的照管、审计费 用等由基金经管东说念主承担。  （七）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金经管东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资产处置变现。 岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应实时向侧袋账户对应的 基金份额持有东说念主支付已变现部分对应款项。  侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应实时礼聘合乎《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。  （八）侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。  基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金按时文告中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 行编制。侧袋账户商酌信息在按时文告中单独进行走漏，包括但不限于：文告 期内的特定资产处置进展情况；特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金经管东说念主对特定资 产最终变现价钱的承诺。  （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有轨则的，从其轨则。 本招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律律例、商酌轨则不一致 的，以届时的法律律例、商酌轨则为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并履行适当圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可 径直对本部安分容进行修改、休养或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                十八、风险揭示  （一）投资于本基金的主要风险  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、合规性风险、本基金 独到的投资风险、操作风险以尽头他风险。  投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。  （1）阛阓风险  证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的阛阓风险起头于基金股票资产与债券资产阛阓价钱的波动。  （2）信用风险  债券刊行东说念主出现误期、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来回敌手因误期而产生的证 券交割风险。  （3）流动性风险  流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险经管的想法则是确保基金组搭伙产的变现才调 与投资者赎回需求的匹配与平衡。  参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的商酌轨则。  本基金的投资阛阓主要为证券来回所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好 的范例型来回场所，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用（包括国内依 法刊行上市的股票、港股通标的股票、债券和货币阛阓器用等），同期本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高鸠合度的特征，轮廓评估在正常 阛阓环境下本基金的流动性风险适中。  本基金出现多数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合状 况或多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东说念主在单个怒放日请求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 上的，基金经管东说念主有权对其采用脱期办理赎回请求或减速支付赎回款项的措施。  在阛阓大幅波动、流动性艰辛等顶点情况下发生无法草率投资者多数赎回 的情形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及 基金合同的轨则，严慎登第脱期办理多数赎回请求、暂停接受赎回请求、减速 支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险经管器用行为辅助措施。对于各 类流动性风险经管器用的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，经过里面审批圭表并与基金托管东说念主协商确 认。在现实运用种种流动性风险经管器用时，投资者的赎回请求、赎回款项支 付等可能受到相应影响，基金经管东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进 行操作，全面保障投资者的正当权益。  侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主 进行支付，目的在于有用壅塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户 份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份 额根据基金合同和招募说明书的约定正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有 基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不细目性，最终变现 价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值， 基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管 东说念主在基金按时文告中走漏文告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金经管东说念主规画各项 投资运作想象和基金功绩想象时应以主袋账户资产为基准，并根据商酌轨则对 分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金披 露的功绩想象不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的研究水平、投资经管水平径直影响 基金收益水平，如果基金经管东说念主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现无理，都会影响基金的收益水平。   本基金在运作过程中将对股票资产与债券资产搭救一定弥远想法配置比例， 这种投资策略尽管从弥纵眺将会使本基金保持相对安稳的风险收益性格，但也 可能会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的搀杂型基金功绩 具有不可同日而论性。   是指本基金的投资运作不合乎商酌法律、律例的轨则和基金合同的要求而 带来的风险。   （1）本基金是搀杂型基金，投资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%； 本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来回保证 金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。本基金经管东说念主将阐扬专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定 收益类居品的深远研究，陆续优化组合配置，以欺压特定风险。   （2）本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金来回轨制，由于保证金 来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主 权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时 间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （3）本基金可投资国债期货，国债期货领受保证金来回轨制，由于保证金 来回具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主 权益遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时 间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （4）本基金可参与股票申购，由于股票刊行政策、刊行机制等影响新股发 行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。 另外，刊行股票的配售比例、中签率的不细目性，或其他发售方式的不细目性， 也可能使本基金面对更多的不细目因素。   （5）本基金可投资于证券公司短期公司债券。基金经管东说念主天然已制定了投                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 资决策历程和风险欺压轨制，但本基金仍将面对质券公司短期公司债券所独到 的信用风险、流动性风险等各式风险。   （6）本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信 用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东说念主可能由于规 模小、运筹帷幄历史短、功绩不安稳、里面治理范例性不够、信息透明度低等因素 导致其不成履行还本付息的职责而使预期收益与现实收益发生偏离的可能性， 从而使基金投资收益下降。基金可通过种种化投资来分散这种非系统风险，但 不成完满避让。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式尽头投资持 有东说念主数的限制，存在变现贫困或无法在适当或欲望时变现引起损失的可能性。   （7）本基金可投资于内地与香港股票阛阓来回互联互通机制轨则范围内的 港股标的，港股通业务试存在逐日额度限制。在联交所陆续来回时段，当日额 度使用完毕的，当日本基金将面对不成通过港股通进行买入港股的风险。   （8）本基金存在汇率风险，在来回时刻内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并未便是最散伙算汇率。港股通来回日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来回， 细目来回现实适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。   （9）本基金存在香港阛阓的风险： 场，在阛阓进入、投资额度、可投资对象、来回王法、税务政策等方面都有一 定的限制，而且此类限制可能会不休休养，这些限制因素的变化可能对本基金 进入或退出当地阛阓酿成劳苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直 或障碍的影响。 票阛阓来回互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特 殊风险：i）香港阛阓证券来回价钱并无涨跌幅高下限的轨则，因此逐日涨跌幅 空间相对较大；ii）唯有沪港两地均为来回日且梗概知足结算安排的来回日才 为港股通来回日；iii）香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他情形时， 联交所将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险；出 现上交所证券来回服务公司认定的来回畸形情况时，上交所证券来回服务公司 将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 进行港股通来回的风险；iv）投资者因港股通股票权益分配、退换、上市公司 被收购等情形或者畸形情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只 能通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有轨则的除外；因港股通股票权益 分配或者退换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错 通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、退换或者上市公司被 收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有商酌权益，但不得通过港股通买 入或卖出；v）代理投票方面，由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结 算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍 早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行为规画基准；投票数 量超出持特地量的，按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投 资带来特殊来回风险。   （10）本基金可投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市 场轨制以及来回王法等各别带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、股价波 动风险、流动性风险、信用风险、鸠合度风险、系统性风险、政策风险、退市 风险、其他风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产 并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①阛阓风险   科创板个股鸠合来改过一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新期间和策略新兴产业边界。大多数企业为初创型公司， 企业异日盈利、现款流、估值均存在不细目性，与传统二级阛阓投资存在各别， 举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板股票竞价来回竖立较宽的涨跌幅限制，初次公斥地行上市的股票， 上市后的前 5 个来回日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，个股波动幅度 较其他股票加大，阛阓风险随之上升。   ②股价波动风险   科创板新股刊行价钱、限度、节拍等坚持阛阓化导向，询价、订价、配售 等枢纽由机构投资者主导。科创板新股刊行全部领受询价订价方式，询价对象 欺压在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 同期，因科创板企业遍及具有期间新、远景不细目、功绩波动大、风险高等特 征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创 板股票上市后可能存在股价波动的风险。  ③流动性风险  科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足来回满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量 畅达盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现尽头他商酌流动性风 险。  ④信用风险  科创板试点注册制，对运筹帷幄情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。  ⑤鸠合度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易鸠合投资于少量个股， 阛阓可能存在高鸠合度情状，举座存在鸠合度风险。  ⑥系统性风险  科创板企业均为阛阓招供度较高的科技更动企业，在企业运筹帷幄及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股商酌性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更 为权臣。  ⑦政策风险  国度对高新期间产业缓助力度及喜欢进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济阵势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  ⑧退市风险  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于轨则圭臬、上市公司信息走漏或者范例运作存在紧要缺 陷导致退市的情形；履行圭臬更严，昭着丧失陆续运营才调，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意骨子的关联来回搭救收入的上市公司可能会被退市。  ⑨其他风险  公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创 板上市公司的股权激励轨制更为纯真，可能存在表决权各别安排。  境外企业风险。在境外注册的红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 上市，其在信息走漏、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各别。   存托凭证尽头风险。存托凭证代表境外基础证券权益，但持有东说念主并不等同 于径直持有境外基础证券。   （11）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票 的基金所面对的共同风险外，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制商酌的风险，包括存托凭证持有 东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在陆续信息走漏监管方面与境内 可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   基金运作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为因素酿成操作无理或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、司帐部门诈骗、来回舛讹、IT 系统故障等风险。 的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险 情状的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货阛阓遍及礼貌等作念出 的概述性形貌。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和销售机构）根据商酌法 律律例及里面评级圭臬对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价 要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价标 准和方法的各别，对归并基金居品的风险评级结果也可能各有不同；销售机构 还可能根据监管要求、阛阓变化及基金现实运作情况等应时休养对本基金的风 险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调 与居品风险之间的匹配覆按，并须实时选藏销售机构对于本基金风险评级的调 整情况，自强派系作出投资决策。                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商误期等超出基金 经管东说念主自身径直欺压才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。  （二）声明 须自行承担投资风险。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩尽头净值凹凸 并不预示其异日功绩推崇。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行职责。                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议成效后依照《信息走漏办法》的相关轨则在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主链接的；  （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货商酌业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理文告；                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   （5）礼聘司帐师事务所对清理文告进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 文告出具法律意见书；   （6）将清理文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念掌握有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理文告经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书            二十、基金合同内容概要  一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利义务  本基金的基金经管东说念主为泰康基金经管有限公司，基金托管东说念主为招商银行股 份有限公司。  （一）基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌行动进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律行动；                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （16）在合乎相关法律、律例的前提下，制订和休养相关基金认购、申 购、赎回、退换、非来回过户、转托管等业务的王法；  （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则经管和运 用基金财产；  （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分 别经管，辨认记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用适当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则规画并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；  （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他相关轨则，履行信息披 露及文告义务；  （12）保守基金生意渊博，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》尽头他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予 心事，不向他东说念主泄露；                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持 有东说念主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关轨则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 商酌资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在轨则时刻发出，并 且保证投资者梗概按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到相关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估 价、变现和分配；   （19）面对收场、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 括但不限于：  （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 搭救基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失 的情形，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据商酌阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账 户，为基金办理证券来回资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；  （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以憨厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全搭救基金财产；  （2）诞生专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备有余的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金辨认竖立账户，落寞核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）搭救由基金经管东说念主代表基金订立的与基金相关的紧要合同及相关凭 证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  （7）保守基金生意渊博，除《基金法》、《基金合同》尽头他相关轨则另 有轨则外，在基金信息公开走漏前给予心事，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金经管东说念主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具意见， 说明基金经管东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金经管东说念主有未履行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采用了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他商酌资料 15 年以 上；  （12）保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按轨则制作商酌账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关轨则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现 和分配；  （18）面对收场、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监 会和银行监管机构，并文告基金经管东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；  （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  （21）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权利义务                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不 同，基金收益分配的金额以及参与清理后的剩余基金财产分配的数目将可能有 所不同。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息资料；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书（更新）等信息走漏文 件；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）选藏基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 有限职责；  （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念掌握有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由 律律例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）退换基金运作方式；  （5）休养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资想法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费方 式、休养基金份额类别竖立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构休养相关认购、申购、赎回、 退换、非来回过户、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时刻和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关尽头 商酌方式和商酌东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效能。                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。基金经管 东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明合乎法律律例、《基金 合同》和会议文告的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念掌握有的登记 资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。 从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的容貌在表决截止日昔时送达至召集东说念主指定的地址。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布商酌请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具意见或授权他东说念主代表出具意见的，基金份额持有东说念主所持                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主径直出具意见或授权他东说念主代表出具意见基金份额持有东说念掌握有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具意见或授权他东说念主代表出具意见；   （4）上述第（3）项中径直出具意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东说念主出 具的托福东说念掌握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明合乎法律法 规、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 载明，基金份额持有东说念主也不错遴聘网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受 网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主 需在会议文告载明的期限内，以会议文告载明的有用方式向会议召集东说念主提交相 应有用的表决票或授权托福书。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会掌握东说念主按照下列第七条文定圭表细目和 公布监票东说念主，然后由大会掌握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会掌握东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未 能掌握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表掌握；如果基金管                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能掌握大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或掌握基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，退换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合 同》、与其他基金合并，应以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相 反字据讲明，不然提交合乎会议文告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合乎会议文告轨则的表决意见视为有用表决，表决意 见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  （七）计票  （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的掌握 东说念主应当在会议首先后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主应当在会 议首先后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会掌握东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议掌握东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会掌握东说念主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息走漏办法》的相关轨则 在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成效的基金份额持有                      泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   (九)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则商酌基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主辨认持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 商酌基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念掌握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日商酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日商酌基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日商酌基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商酌基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的掌握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应辨认由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的商酌轨则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得轨则的适用上文商酌约定。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等轨则，但凡径直援用法律律例、监管王法的部分，如将来法律法 规、监管王法修改导致商酌内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可 径直对本部安分容进行修改、休养或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。  三、基金合同湮灭和拒绝的事由、圭表以及基金财产清理方式  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 并自决议成效后依照《信息走漏办法》的相关轨则在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主链接的；  （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货商酌业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文告；   （5）礼聘司帐师事务所对清理文告进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 文告出具法律意见书；   （6）将清理文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念掌握有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理文告经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能处理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交华南海外 经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为 深圳市，仲裁裁决是末端的，并对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、辛勤、尽 责地履行基金合同轨则的义务，保养基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统治。  五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书          二十一、基金托管条约内容概要   一、基金托管条约当事东说念主   本基金的基金经管东说念主为泰康基金经管有限公司，基金托管东说念主为招商银行股 份有限公司。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来回等，进行严格监督。《基金 合同》明确约定基金投资证券遴聘圭臬的，基金经管东说念主应预先或按时向基金托 管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金现实投资是否合乎基金合同对于 证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章公斥地行 上市来回的股票（包括中小板、创业板尽头他中国证监会允许基金投资的股 票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的轨则范围 内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、权证、股 指期货、国债期货、债券资产（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、 企业债、公司债、公斥地行的次级债、可退换债券、可交换债券、分离来回可 转债的纯债部分、中期单据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融 资券、中小企业私募债券等）、资产搭救证券、债券回购、银行进款（包括协 议进款、按时进款、文告进款和其他银行进款）、同行存单以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金投资于深圳与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的股票及市 场日后新增品种的，基金经管东说念主需提前与基金托管东说念主协商一致后方可投资，并 预留系统斥地时刻。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产 的 30%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比例不高于基金资产的 30%，投                    泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 资于港股通标的股票的比例不高于基金资产的 30%）；持有的全部权证市值不 跨越基金资产净值的 3%；每个来回日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约 需缴纳的来回保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   若法律律例或监管机构允许基金投资证券投资基金等其他投资品种的，基 金经管东说念主在履行适当圭表后可参与投资，具体投资比例限制按届时有用的法律 律例和监管机构的轨则履行。   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的 30%，其中投资于国 内照章上市的股票的比例不高于基金资产的 30%，投资于港股通标的股票的比 例不高于基金资产的 30%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5％；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股所有这个词规画），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股所有这个词规画），不跨越该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归并权证，不得跨越该权证的   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产搭救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券限度的 10％；                     泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书    （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支 持证券，不得跨越其种种资产搭救证券所有这个词限度的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证 券。基金持有资产搭救证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬， 应在评级文告发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （13）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越 基金资产净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值 的 10%；    （15）本基金若投资股指期货、国债期货的，则应当遵照下列限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值所有这个词（轧差规画）应当合乎基金合同对于股票投 资比例的相关约定； 净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差规画）应当合乎基 金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 30%；    （16）基金总资产不跨越基金净资产的 140%；    （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 量；    （18）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票 的 30%；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主 之外的因素致使基金不合乎前款所轨则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行，与 境内上市来回的股票合并规画；    （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。    除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不 合乎上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。    基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之 日起初先。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行适当圭表后，则本基金投资不再受商酌限制或以变更后的轨则为准。    为保养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱尽头他不高洁的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则回绝的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述回绝性轨则，基金经管东说念主在履行适 当圭表后可不受上述轨则的限制。 现实欺压东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益随性，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。商酌来回必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例给予走漏。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金经管东说念主遴聘进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金经管东说念主应根 据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，细目合乎条件的系数进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回 敌手是否合乎相关轨则进行监督。对于不合乎轨则的银行进款，基金托管东说念主可 以断绝履行，并文告基金经管东说念主。   本基金投资银行进款应合乎如下轨则： 制；投资于具有基金托管东说念主阅历的归并生意银行的银行进款、同行存单占基金 资产净值的比例所有这个词不得跨越 20%，投资于不具有基金托管东说念主阅历的归并生意 银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例所有这个词不得跨越 5%。   相关法律律例或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金经管东说念主 履行适当圭表后，可相应休养投资组合限制的轨则。                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 款的业务历程、岗亭职责、风险欺压措施和监察稽核轨制，切实着重相关风 险。基金托管东说念主负责对本基金银行按时进款业务的监督与核查，审查、复核相 关条约、账户资料、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。  （1）基金经管东说念主负责欺压信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才调等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行 欠妥酿成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担职责。  （2）基金经管东说念主负责欺压流动性风险，并承担因欺压不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金经管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成知足基金正常结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。  （3）基金经管东说念主须加强里面风险欺压轨制的诞生。如因基金经管东说念主职工的 个东说念主行动导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此酿成的损失。  （4）基金经管东说念主投资银行进款时，应就商酌事宜在更新招募说明书中给予 走漏，进行风险揭示。  （5）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户经管、利率经管、支 付结算等的各项轨则。  （三）基金投资银行进款条约的订立、账户开设与经管、投资指示与资金 划拨、账目查对、到期兑付、提前支取  （1）基金经管东说念主应与合乎阅历的进款银行总行或其授权分行订立《基金存 款业务总体相助条约》（以下简称《总体相助条约》），细目《进款条约书》 的方式范本。《总体相助条约》和《进款条约书》的方式范本由基金托管东说念主与 基金经管东说念主共同约定。  （2）基金经管东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、商酌东说念主和商酌电话，以及进款证实书或其他有用凭 证在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐述及兑付办法。  （3）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 构”）寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金经管东说念主应在 《进款条约书》中轨则基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询 证函，进款分支机构尽头上司行应予配合。   （4）基金经管东说念主应在《进款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。   （5）基金托管东说念主依据商酌律例对《总体相助条约》和《进款证实书》的内 容进行复核，审查进款银行阅历等。   （6）基金经管东说念主应在《进款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，经管东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金 托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主 出具谨慎书面阐述书。变更文告的送达方式同开户手续。在存期内，进款分支 机构和基金托管东说念主的指定商酌东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方.   （7）基金经管东说念主应在《进款条约书》中轨则，因按时进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行 订立的《总体相助条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资银行进款的预留印鉴由基金托管东说念主搭救和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 经管东说念主应在《进款条约书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实 书或其他有用进款凭证，该进款证实书为基金进款阐述或到期支款的有用凭 证。且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支 机构指定的指定司帐主管传真一份进款证实书复印件并与基金托管东说念主电话阐述 收妥后，将进款证实书原件寄送或上门托付至基金托管东说念主指定商酌东说念主；若进款 银行分支机构代为搭救进款凭证的，由进款行分支机构指定司帐主管传真一份 进款证实书复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）进款证实书等进款凭证的遗失补办   进款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行提议补办申 请，基金经管东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式特快 专递或上门托付给托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金经管东说念主应在《进款条约书》中轨则，对于存期跨越 3 个月的按时存 款，进款银行应于每季末后 5 个处事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。 因进款银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前文告基金托管东说念主通过特快专递将进款证实书原件或其他存 款讲明原件寄给进款银行分支机构指定的司帐主管。进款行未收到进款证实书 原件的，应向基金托管东说念主电话议论。进款到期前基金经管东说念主与进款行阐述进款 证实书收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基 金经管东说念主与进款行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结 果见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《进款条约书》中轨则进款证实书在邮寄过程中遗失的， 进款行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款证实书复印件上加盖公章 并出具商酌讲明文献后，与进款行指定司帐主管电话阐述后，进款行分支机构 应在到期日将进款本息划至指定基金的资金账户。如果进款到期日为法定节假 日，进款行顺延至到期后第一个处事日支付，进款行需按当期利率和现实脱期 天数支付脱期利息。   如果在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性经管的 需要等原因，基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款行订立的《进款条约书》执 行。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违背相关法律律例的轨则 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面容貌文告基金经管东说念主在 10 个处事 日内纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个处事日内纠正 的，基金托管东说念主应文告中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行 为，应立即文告中国证监会，同期文告基金经管东说念主在 10 个处事日内纠正或断绝 结算，若基金经管东说念主拒不履行酿成基金财产的损失，商酌损失由基金经管东说念主承 担，基金托管东说念主不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合乎法律律例及行业圭臬的、经防备遴聘的、本基金适用的银行间 债券阛阓来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金经管东说念主 有职责确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的 损失应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行 间债券阛阓遴聘来回敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓来回敌手名单进行来回。在基金存续期间基金经管东说念主不错休养来回 敌手名单，但应将休养结果至少提前一个处事日书面文告基金托管东说念主。新名单 细当今已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行 结算，但不得再发生新的来回。如基金经管东说念主根据阛阓需要临时休养银行间债 券来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与来回敌手发 生来回前 3 个来回日内与基金托管东说念主协商处理。   基金经管东说念主负责对来回敌手的资信欺压，按银行间债券阛阓的来回王法进 行来回，并负责处理因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的 来回敌手在基金经管东说念主细目的时刻内仍未承担误期职责尽头他商酌法律职责 的，基金经管东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向商酌来回敌手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管 东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨职责。   （五）本基金投资畅达受限证券，应遵照《对于基金投资非公斥地行股票 等畅达受限证券相关问题的文告》等相关法律律例轨则。                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 范的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁 按时的可来回证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅达受限证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券，且限于由中国证券 登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓清理所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券来回所或宇宙银行间债券阛阓交 易的证券。  基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券。  基金参与非公斥地行证券的认购，不得预支任何容貌的保证金，法律律例 或中国证监会另有轨则的除外。  基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券，但法律律例或中国证监会 另有轨则的除外。 金经管东说念主董事会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险欺压 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投 资额度和投资比例欺压情况。  基金经管东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个处事日将上述资料书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述资料后一个处事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述资料。  基金经管东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对商酌风 险采用积极有用的措施，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金 经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金 因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 应划付的认购款、资金划付时刻等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、完 整，并应至少于拟履行投资指示前一个处事日将上述信息书面发至基金托管                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。 东说念主投资畅达受限证券的行动。如发现基金经管东说念主违背了《基金合同》、《托管 条约》以尽头他商酌法律律例的相关轨则，应实时文告基金经管东说念主，并报告中 国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金 经管东说念主的犯法、违法以及违背《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予执 行，独立即文告基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会文告。 会指定媒介走漏所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，雅致评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 合乎法律律例及监管机构的商酌轨则。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资 产净值规画、种种基金份额净值规画、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、商酌信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和 核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作 违背法律律例、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金经管东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收 到的书面文告，基金经管东说念主应以书面容貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按时限内，基 金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对 基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文告中国证监 会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同                泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 和本托管条约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提 示，基金经管东说念主应在轨则时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国 证监会报送基金监督文告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供商酌数据资料和 轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回圭表也曾成效的指示违背法 律、行政律例和其他相关轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金 经管东说念主实时纠正，由此酿成的损失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义 务后，给予免责。  （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行动，应实时文告中国证 监会，同期文告基金经管东说念主限期纠正。  三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货 结算账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主规画的基金资产净值和种种基金份 额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、商酌信息走漏和监督基金投资运 作等行动。  （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未履行或无故延伸履行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本条约尽头他相关轨则时，应实时以书面形 式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一处事日前及 时查对并以书面容貌给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管条约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面 请示，基金托管东说念主应在轨则时刻内恢复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解 释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供商酌资料以供基金经管东说念主核查托管财产 的完满性和真确性。  （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时文告中国证监                 泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。  四、基金财产的搭救  （一）基金财产搭救的原则 他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与独 立。 基金财产。未经基金经管东说念主的高洁指示，不得自交运用、刑事职责、分配基金的任 何资产。不属于基金托管东说念主现实有用欺压下的资产及什物证券等在基金托管东说念主 搭救期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金经管东说念主采用措施进行催收。基金经管东说念主应负责向相关当 事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）尽头收益；由于该等机构或 该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诈骗、轻薄、弊端或歇业等原因给 基金资产酿成的损失等不承担职责。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 东说念主开立并经管。 额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金 经管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 户，同期在轨则时刻内，基金经管东说念主应礼聘具有从事证券商酌业务阅历的司帐 师事务所进行验资，出具验资文告。出具的验资文告由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。 轨则办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 为“托管账户”），搭救基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金 收付。托管账户称号应为“泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金”，预留 印鉴为托管东说念主印记。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东说念主清理处事，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保 证金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则执 行。 他投资品种的投资业务，触及商酌账户的开立、使用的，按相关轨则开立、使                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 用并经管；若无商酌轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则 履行。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头在银行 间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。   （六）其他账户的开立和经管 等，基金托管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金经管东说念主应以书面容貌将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金 密码和阛阓监控中心登录用户名及密码见知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控 中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时文告基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。 基金经管东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在商酌资料变更 后实时将变更的资料提供给基金托管东说念主。 定，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律律例和本条约的约定协商后开 立。新账户按相关轨则使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的搭救   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的搭救库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据 营业中心的代搭救库，什物搭救凭证由基金托管东说念掌握有。什物证券等有价凭证 的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构现实有用欺压的有价凭证不承担搭救职责。   （八）与基金财产相关的紧要合同的搭救   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件辨认由                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 基金经管东说念主、基金托管东说念主搭救。除本条约另有轨则外，基金经管东说念主代表基金签 署的与基金财产相关的紧要合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一 份底本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个处事日内将底本送达基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合 同传真件与过后送达的合同原件不一致所酿成的后果，由基金经管东说念主负责。重 大合同的搭救期限为基金合同拒绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金经管东说念主向基金 托管东说念主提供的合同传真件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金净值信息的规画和复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   种种基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额 总和，基金份额净值的规画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，国 家另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主于每个估值日规画基金资产净值、种种基金份额净值，经基金 托管东说念主复核，按轨则公告，但根据法律律例或基金合同的轨则暂停估值时除 外。   （二）复核圭表   基金经管东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、种种基金 份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对 外公布。   （三）根据相关法律律例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基 金经管东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基 金相关的司帐问题，如经商酌各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致 意见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的规画结果对外给予公布。   六、基金份额持有东说念主名册的搭救   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制 和搭救，基金经管东说念主和基金托管东说念主应辨认搭救基金份额持有东说念主名册，保存期不                  泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 少于 15 年。如不成妥善搭救，则按商酌法律律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期文告和年报前，基金经管东说念主应将相关资料送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满 性。基金经管东说念主和托管东说念主不得将所搭救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应遵照心事义务。   七、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员 会，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，保养基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（不包括港澳台地区）统治。   八、托管条约的变更与拒绝   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何随性。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管条约拒绝出现的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构链接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金经管公司链接其原有权利义务；                      泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书          二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额 持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）账单服务 可通过拨打客户服务电话 4001895522（免资料话费）、010-52160966，或通过 基金经管东说念主在线客服订制账单服务。 或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准确送达， 请实时到原基金销售网点或致电基金经管东说念主客服中心办理商酌信息变更。如需 补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）手机短肯定务   基金经管东说念主向订制短信的基金份额持有东说念主提供短肯定务，包括：基金份额 净值、来回阐述、对账单等内容。基金份额持有东说念主可通过拨打客户服务电话 短肯定务。   （三）在线服务   通过基金经管东说念主网站（www.tkfunds.com.cn），基金份额持有东说念主还可取得 如下服务：   基金份额持有东说念主均可通过基金经管东说念主网站完毕基金来回查询、账户信息查 询和基金信息查询。   投资者不错利用基金经管东说念主网站获取基金和基金经管东说念主的种种信息，包括 基金的法律文献、功绩文告及基金经管东说念主最新动态等资料。   （四）电子化来回服务   基金份额持有东说念主不错通过基金经管东说念主电子自助来回系统（7*24 小时服务） 办理基金来回业务，包括：基金认购、申购、赎回、按时定额投资、退换、撤                            泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书 单、分成方式变更及查询等业务。电子化来回方式包含：    个东说念主投资者不错使用多家银行的银行卡通过网上来回系统自助办理基金交 易业务。网址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。    操作浅薄、应用纯真，投资者可遍地随时通过手机客户端办理业务。下载 方式：投资者不错通过基金经管东说念主官网下载，也不错通过 AppStore、手机应用 阛阓等搜索下载。    个东说念主投资者通过基金经管东说念主微信公众号绑定基金账号后，不错使用多家银 行的银行卡自助办理基金来回业务。微信号：tkfunds。    （五）照管服务    投资者或基金份额持有东说念主如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，可拨打基金经管东说念主宇宙长入客服电话：    投资者或基金份额持有东说念主可在基金经管东说念主网站点击“在线客服”，根据提 示操作输入要咨议论题的枢纽词，便可自助进行商酌问题的搜索及解答；或可 点击“转东说念主工客服”取得服务订制/取消、账户查询等专项东说念主工服务。    在线客服东说念主工服务时刻为周一到周五 9:00-18:00，法定节沐日除外。    网址：www.tkfunds.com.cn    电子信箱：service@tkfunds.cn    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述联 系方式商酌基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面交融了本招募说明 书。                        泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                 二十三、其他应走漏事项 走漏日历               走漏事项称号             走漏媒体                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金经管                                     东说念主网站，《中国证券              限公司退换费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金经管                                     东说念主网站，《中国证券              司退换费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金经管                                     东说念主网站，《中国证券              司退换费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金经管有限公司对于深圳分公       走漏网站及基金经管              司负责东说念主变更的公告              东说念主网站，《中国证券                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金经管有限公司对于上海分公       走漏网站及基金经管              司负责东说念主及注册地址变更的公告         东说念主网站，《中国证券                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金经管                                     东说念主网站，《中国证券              购赎回等来回类业务的请示性公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金经管                                     东说念主网站，《中国证券              售机构并参加其费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金经管                                     东说念主网站，《中国证券              购赎回等来回类业务的请示性公告                                         报》              泰康基金经管有限公司对于董事长变       中国证监会基金电子              更的公告                   走漏网站及基金经管                        泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书                                     东说念主网站，《中国证券                                         报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增深圳前海微众银行股       走漏网站及基金经管              份有限公司为销售机构并参加其费率       东说念主网站，《中国证券              优惠行动的公告                    报》              泰康基金经管有限公司对于休养旗下                                     中国证监会基金电子              部分怒放式基金在深圳前海微众银行                                     走漏网站及基金经管                                     东说念主网站，《中国证券              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                         报》              低名额的公告              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港耶稣遭难节、复活   走漏网站及基金经管              节”期间不怒放申购赎回等来回类业       东说念主网站，《中国证券              务的请示性公告                    报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增上海大灵巧基金销售       走漏网站及基金经管              有限公司为销售机构并参加其费率优       东说念主网站，《中国证券              惠行动的公告                     报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港佛诞日”期间不开   走漏网站及基金经管              放申购赎回等来回类业务的请示性公       东说念主网站，《中国证券              告                          报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金经管                                     东说念主网站，《中国证券              司退换费率优惠行动的公告                                         报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港尽头行政区成立纪   走漏网站及基金经管              念日”期间不怒放申购赎回等来回类       东说念主网站，《中国证券              业务的请示性公告                   报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增贵州省贵文文化基金       走漏网站及基金经管              销售有限公司为销售机构并参加其费       东说念主网站，《中国证券              率优惠行动的公告                   报》              泰康基金经管有限公司对于休养旗下       中国证监会基金电子              部分怒放式基金在交通银行股份有限       走漏网站及基金经管                        泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书              公司最低申购金额、追加申购最低金       东说念主网站，《中国证券              额、赎回最低份额和持有最低名额的           报》              公告              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              怒放式基金新增泛华普益基金销售有       走漏网站及基金经管              限公司为销售机构并参加其费率优惠       东说念主网站，《中国证券              行动的公告                      报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金经管                                     东说念主网站，《中国证券              等来回类业务的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     走漏网站及基金经管                                     东说念主网站，《中国证券              购赎回等来回类业务的请示性公告                                         报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港重阳节”期间不开   走漏网站及基金经管              放申购赎回等来回类业务的请示性公       东说念主网站，《中国证券              告                          报》                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书       二十四、招募说明书存放及查阅方式  招募说明书辨认置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时刻查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所取得的文献尽头复印件， 基金经管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完满一致。  投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.tkfunds.com.cn）查阅和 下载招募说明书。                   泰康兴泰文告沪港深搀杂型证券投资基金更新招募说明书             二十五、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 余备查文献存放在基金经管东说念主处。 买复印件。                              泰康基金经管有限公司

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