契约锁
债券代码：148216.SZ 债券简称：23 新化 01
债券代码：148437.SZ 债券简称：23 新化 K1
申万宏源证券有限公司对于
新疆中泰化学股份有限公司
控股鼓吹被中国证券监督处分委员会立案探问
的临时受托处分事务报告
债券受托处分东谈主
（住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层）
契约锁
紧要声明
本报告依据《公司债券刊行与来回处分主见》、《公司债券受托处分东谈主执业行
为准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2022 年面向专科投资者公建造行公司债
券受托处分合同》（以下简称“《债券受托处分合同》”）过甚它关联信息线路文献
以及新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“刊行东谈主”）出具的关联阐明文献和提
供的关联府上等，由债券受托处分东谈主申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏
源证券”或“债券受托处分东谈主”）编制。
本报告不组成对投资者进行或不进行某项行动的推选主张，投资者应付关联
事宜作出空闲判断，而不应将本报告中的任何骨子据以算作申万宏源证券所作的
首肯或声明。
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一、债券的基本情况
（一）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公建造行公司债
券（第一期）（可执续挂钩）（债券简称：23 新化 01）
公司债券（第一期）（可执续挂钩）
赎回弃取权、调遣票面利率弃取权、投资者回售弃取权。
率为固定利率，票面利率凭据网下询价簿记恶果，由刊行东谈主与簿记处分东谈主按照有
关章程，在利率询价区间内协商一致详情。债券票面利率遴荐单利按年计息，不
计复利。
若刊行东谈主未达到可执续发展绩效指标（SPT），本期债券基础期内第 2 个计
息年度即在债券存续期的第 1 年末，票面利率上调 10BP。在债券存续期的第 2
年末，如刊行东谈主讹诈调遣票面利率弃取权，未被回售部分债券在债券存续期第 3
年收用 4 年的票面利率为债券存续期前 2 年票面利率加/减调遣基点，在债券存
续期第 3 年收用 4 年固定不变；如刊行东谈主未讹诈调遣票面利率弃取权，则未被回
售部分债券在债券存续期第 3 年收用 4 年票面利率仍保管原有票面利率不变。在
债券存续期的第 4 年末，如刊行东谈主讹诈调遣票面利率弃取权，未被回售部分债券
的票面利率为债券存续期第 3 年收用 4 年票面利率加/减调遣基点，在债券存续
期第 5 年固定不变；如刊行东谈主未讹诈调遣票面利率弃取权，则未被回售部分债券
在债券存续期第 5 年票面利率仍保管第 3 年收用 4 年票面利率不变。
限内每年的 3 月 22 日为该计息年度的起息日。
券登记机构的关联章程统计债券执有东谈主名单，本息支付形貌过甚他具体安排按照
债券登记机构的关联章程办理。
契约锁
定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个来回日，顺延技巧付息款项不另计利
息）。如刊行东谈主于第 2 年末讹诈赎回弃取权，则本期债券的付息日为自 2024 年至
付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则
顺延至自后的第 1 个来回日，顺延技巧付息款项不另计利息）。如刊行东谈主于第 2
年末废弃赎回弃取权，且投资者于第 2 年末讹诈回售弃取权，则回售部分债券的
付息日为 2024 年至 2025 年每年的 3 月 22 日；如刊行东谈主于第 4 年末废弃赎回选
择权，且投资者于第 4 年末讹诈回售弃取权，则回售部分债券的付息日为 2024
年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1
个来回日，顺延技巧付息款项不另计利息）。
日，则顺延至自后的第 1 个来回日，顺延技巧兑付款项不另计利息）。如刊行东谈主
于第 2 年末讹诈赎回弃取权，则本期债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行
东谈主于第 4 年末讹诈赎回弃取权，则本期债券的兑付日为 2027 年 3 月 22 日（如遇
法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个来回日，顺延技巧兑付款项不另计
利息）。如刊行东谈主于第 2 年末废弃赎回弃取权，且投资者于第 2 年末讹诈回售选
择权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行东谈主于第 4 年末废弃
赎回弃取权，且投资者于第 4 年末讹诈回售弃取权，则回售部分债券的兑付日为
顺延技巧兑付款项不另计利息）。
计息年度付息日前的第 20 个来回日，在指定的信息线路媒体上发布对于是否行
使赎回弃取权的公告。若决定讹诈赎回权力，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年
全部到期，刊行东谈主将以票面面值加终末一期利息向投资者赎回全部公司债券。所
赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日全部支付。刊行东谈主将按照本期债
券登记机构的关联章程统计债券执有东谈主名单，并按照债券登记机构的关联章程办
理。若刊行东谈主不讹诈赎回权，则本期债券将无间存续。
调遣本期债券后续期限的票面利率；刊行东谈主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个
契约锁
计息年度付息日前的第 20 个来回日，在来回所指定的信息线路媒体上发布对于
是否调遣票面利率以及调遣幅度的公告。若刊行东谈主未讹诈调遣票面利率弃取权，
则后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。
公告后，投资者有权弃取在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度
的投资者回售登记期内进行登记，将执有的本期债券按面值全部或部分回售给发
行东谈主或弃取无间执有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息
日即为回售支付日，刊行东谈主将按照深交所和债券登记机构关联业务王法完成回售
支付责任。
（二）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公建造行科技创
新公司债券（第一期）（债券简称：23 新化 K1）
科技翻新公司债券（第一期）
行东谈主赎回弃取权、调遣票面利率弃取权、投资者回售弃取权。
率为固定利率，票面利率凭据网下询价簿记恶果，由刊行东谈主与簿记处分东谈主按照有
关章程，盈富配资在利率询价区间内协商一致详情。债券票面利率遴荐单利按年计息，不
计复利。
限内每年的 8 月 22 日为该计息年度的起息日。
券登记机构的关联章程统计债券执有东谈主名单，本息支付形貌过甚他具体安排按照
债券登记机构的关联章程办理。
法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个来回日，顺延技巧付息款项不另计
契约锁
利息）。如刊行东谈主于第 2 年末讹诈赎回弃取权，则本期债券的付息日为自 2024 年
至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东谈主于第 4 年末讹诈赎回弃取权，则本期债券
的付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，
则顺延至自后的第 1 个来回日，顺延技巧付息款项不另计利息）。如刊行东谈主于第 2
年末废弃赎回弃取权，且投资者于第 2 年末讹诈回售弃取权，则回售部分债券的
付息日为 2024 年至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东谈主于第 4 年末废弃赎回选
择权，且投资者于第 4 年末讹诈回售弃取权，则回售部分债券的付息日为 2024
年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1
个来回日，顺延技巧付息款项不另计利息）。
息日，则顺延至自后的第 1 个来回日，顺延技巧兑付款项不另计利息）。如刊行
东谈主于第 2 年末讹诈赎回弃取权，则本期债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如发
行东谈主于第 4 年末讹诈赎回弃取权，则本期债券的兑付日为 2027 年 8 月 22 日（如
遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个来回日，顺延技巧兑付款项不另
计利息）。如刊行东谈主于第 2 年末废弃赎回弃取权，且投资者于第 2 年末讹诈回售
弃取权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如刊行东谈主于第 4 年末放
弃赎回弃取权，且投资者于第 4 年末讹诈回售弃取权，则回售部分债券的兑付日
为 2027 年 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个来回日，
顺延技巧兑付款项不另计利息）。
计息年度付息日前的第 20 个来回日，在指定的信息线路媒体上发布对于是否行
使赎回弃取权的公告。若决定讹诈赎回权力，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年
全部到期，刊行东谈主将以票面面值加终末一期利息向投资者赎回全部公司债券。所
赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日全部支付。刊行东谈主将按照本期债
券登记机构的关联章程统计债券执有东谈主名单，并按照债券登记机构的关联章程办
理。若刊行东谈主不讹诈赎回权，则本期债券将无间存续。
调遣本期债券后续期限的票面利率；刊行东谈主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个
计息年度付息日前的第 20 个来回日，在来回所指定的信息线路媒体上发布对于
契约锁
是否调遣票面利率以及调遣幅度的公告。若刊行东谈主未讹诈调遣票面利率弃取权，
则后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。
公告后，投资者有权弃取在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度
的投资者回售登记期内进行登记，将执有的本期债券按面值全部或部分回售给发
行东谈主或弃取无间执有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息
日即为回售支付日，刊行东谈主将按照深交所和债券登记机构关联业务王法完成回售
支付责任。
二、要紧事项
凭据刊行东谈主公告：
新疆中泰化学股份有限公司控股鼓吹新疆中泰（集团）有限包袱公司（以下
简称“中泰集团”）于 2024 年 3 月 22 日收到中国证券监督处分委员会（以下简
称“中国证监会”）出具的《中国证券监督处分委员会立案见知书》（编号：证监
立案字 0362024004 号），因中泰集团涉嫌组织、指使上市公司从事信息线路行恶
行动，凭据《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政处罚法》等法律法
规，中国证监会决定对中泰集团立案。
本次立案事项系针对刊行东谈主控股鼓吹，刊行东谈主日常分娩计算行为宽广开展，
刊行东谈主将执续暖热该事项的发达情况，严格按照法律限定的章程及关联监管条目
实时履行信息线路义务。
三、影响分析
凭据刊行东谈主公告，现在，刊行东谈主日常分娩计算行为宽广开展。
四、债券受托处分东谈主已遴荐的门径
申万宏源证券算作“23 新化 01”、“23 新化 K1”的受托处分东谈主，为充分保
障债券执有东谈主的利益，履行债券受托处分东谈主职责，在获悉上述关联事项后，与发
行东谈主进行了充分调换。申万宏源证券提请投资者暖热上述事项，对关联事宜作出
空闲判断。
申万宏源证券后续将密切暖热刊行东谈主其他对债券执有东谈主利益有要紧影响的
事项，并将严格按照《公司债券刊行与来回处分主见》、《公司债券受托处分东谈主执
契约锁
业行动准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公建造行公
司债券（第一期）（可执续挂钩）召募阐明书》、《新疆中泰化学股份有限公司
《受托处分合同》等章程和商定履行债券受托处分东谈主职责。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《申万宏源证券有限公司对于新疆中泰化学股份有限公司
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